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建设工程施工合同纠纷案件常见问题及法律建议


建设工程施工合同纠纷案件常见问题及法律建议 来源:中国论文下载中心 [ 08-06-18 10:24:00 ] 辑:studa0714

作者:刘长伟



摘要: 最高人民法院 《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问 题的解释》 以 ( 下简称施工合同司法解释) 针对我国建设工程领域中的大量问题, , 进行了规定, 对我国建设施工合同关系产生了深远的影响。对传统的经验式的工 程管理模式 提出了更高的规范性要求。 该司法解释施行以来的实际效果如何?对工程管理与 房地产开发方面造成了哪些实际影响, 以及我们施工企业如何充分利用这部法律 保护自己呢?笔者将从代理的一些典型案件中作以简单的分析, 并在一定程度上 对此问题作出解答。不当之处敬请批评指正。 关键词 施工合同 常见问题 法律建议

引言 2004 年9月29日, 最高人民法院审判委员会第1327次会议通过了 《关 于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》 (以下简称施工合同司 法解释),针 对我国建设工程领域中的大量问题,比如建设工程质量问题、垫 资问题、招投标问题、违法转包、资质挂靠等一系列问题,进行了规定。该司法 解释被很多人认为是 加强了对工程管理与房地产开发中的“弱势”群体——施 工企业的保护。 而该司法解释施行以来的实际效果如何呢?对工程管理与房地产 开发方面造成了哪些实际影 响,以及我们施工企业如何充分利用这部法律保护 自己呢? 1、 该司法解释的主要内容

司法解 释共分六个部分二十八条,分别对施工合同的效力、合同的解除、工程 质量争议解决、施工竣工日期的认定、工程款支付以及诉讼程序,做了更具有可 操作性的规 定。以往我国的《建筑法》、《建设工程质量管理条例》甚至较新 颁布的统一《合同法》,都没有较为详细的规定。司法审判实践中尺度不一,相 类似的案件判决截 然不同的情况大量存在。本司法解释出台后,很多长期困扰 司法实践的问题得到了一定程度上的解决,为我们规范企业管理、依法处理争议 提供了很好的依据。 1.1 合同效力。合法有效的合同,是双方实现合法权利的基本保证。无效的合 同意味着大量权利的丧失。 比如: 工程款的丧失、 索赔权利的丧失、 损害赔偿等。 司法解释 规定:没有资质、应当招投标而没有经过招投标、非法转包、违法分 包以及违法“挂靠”的合同均为无效合同。无效的合同有的不予支付工程款,有 的收缴非法所 得。 司法解释还对一个敏感的垫资问题作了比较明确的规定, 没有说垫资合同一定无 效,但区别不同情况,对垫资利息作出了支持或不支持的规定。 1.2 合同解除。“合同”乃是“大家合意、共同做某件事情”之意。如果闹了

意见,矛盾重重,就不得不“分家”了。这就是合同的解除。本人实践中接触最 多也是难度 最大的案件,就是“半拉子”工程。施工到一半,干不下去了,或 甲方或乙方,提出解除合同。这就立即面临合同解除的一系列问题。一是工程量 的确认,二是违约 责任或赔偿责任的承担,三是工期拖延责任的问题。 1.3 工程质量。工程质量争议目前司法实践中比较少见,主要是大的工程均实 施了监理制度和一系列的工程质量监督制度。 只有一些不规范的小工程施工中存 在工程质量问题,不再多谈。 1.4 施工工期。这是司法实践中遇到比较多的问题。不管工程是否竣工,都会 遇到工期索赔问题。 也是我们下面将着重研究的问题。问题的关键在于工期应否 顺延、竣工 日期如何认定。司法解释规定,对竣工日期有争议的,通过验收的, 以竣工验收之日为竣工日期, 从而彻底与“完工”区分开来。司法解释对提交竣 工报告也有要 求,这都是施工企业应当高度重视的问题。 1.5 工程款支付。也是施工合同的重中之重,没有哪个企业不重视回收工程款 的。但是,司法解释出台后,传统的“连拖带压,软磨硬缠”的方式能否继续奏 效,应当打上一个问号,这一点下面也要做详细分析。 1.6 诉讼程序。这一方面,只要注意一次性包死价格不得审计、发包人如果拖 欠工程款,有可能直接成为实际施工人的连带被告即可。 总之,司法解释结束了以往工程管理的粗放式管理模式,双方你拖我磨,一个想 多要工程款,一个想少付或拖延付的时代已经过去,一个法治的、规范的工程管 理模式正在建立。 如果不充分注意到法律环境的变化, 无论是发包方还是承包方, 都有可能吃亏。 2、司法解释实施的效果 有些人一度认为, 甚至现在某些法律人士还粗浅地认为,司法解释是施工企业的 保护伞, 是倾向于保护施工企业的。本人在实际代理案件的过程中经谨慎研究认 为,该司法解释并没有很好地保护施工企业,相反,却对施工企业提出了更高地 要求。如果不认真对待,最终吃亏地还是施工企业。 司 法解释从 2005 年 1 月 1 日实施以来,已经两年零十个月了,对建设领域带来 的直接后果, 就是大量的建设工程施工合同纠纷涌向法院。本来施工企业唯恐失 去市 场,没有人愿意起诉开发企业,现在却像“揭竿而起”一样纷纷起诉开发 企业。 从本人及其他同事代理的案件情况来看,从零散的小型施工队伍讨要工程 款,到大型 施工企业与大型开发企业之间的重大施工合同纠纷;从一年平均不 到几件案件,到一个月就有几件大案,施工合同纠纷案件,已经成为近两年来房 地产案件的重中之 重。我和我的同事们最近忙的案件大部分都是施工合同纠纷 案件。我们的建设领域到底怎么了,发生了什么革命性的变化? 诉讼案件的增加, 大部分源于对司法解释的粗浅认识, 认为现在到了法治社会了, 只要我打到法院,一定就能要来工程款。孰不知,碰壁而归的企业大有人在,甚 至大部分诉讼案件的结果都与施工企业最初的愿望背道而驰。 中国某 著名施工企业,以拖欠工程款为由,起诉发包方欠款 4000 余万,结果因 为备案的合同与实际履行的“黑”合同不一致,而遭到发包方的有力反击。司法 解释第二 十一条规定:“当事人就同一建设工程另行订立的建设工程施工合同 与经过备案的中标合同实质性内容不一致的, 应当以备案的中标合同作为结算工 程价款的根 据。”当初为了揽到工程,对中标合同的价格约定十分低,而通过

另行签订协议的方式,提高工程款。结果发包方顺手就拿起这一武器奋起反击, 致使这一全国有名 的施工企业惨败而回,以损失近 2000 万元而告终。 此案给施工企业敲响了警钟,“黑白合同”再也不能签了!法律是规范社会行为 的,不是某一领域的保护伞。 3、目前施工合同纠纷集中的几个焦点问题 这一部分内容是本文着重要论述的部分,希望从法律的角度,对我们的工程管理 研究能有所帮助。本部分主要从实践中常见的问题出发,展开阐述作者的观点。 目前施工合同纠纷集中的几个焦点问题: 3. 1 工程款(进度款)支付争议 支 付工程款,说起来容易,一旦诉讼到法院,特别是“半拉子”工程,将演变 为一个非常复杂的问题。 最高院民一庭审判长冯晓光曾经说过:“从法院的审判 实践来 看, 建设合同纠纷的焦点本质就一个:施工方要钱,希望拿回业主拖欠的 工程款或者从心态上讲是想多要点钱,业主的心态就是少给或不给钱,其抗辩理 由是施工方 存在工期拖延问题, 工程施工质量存在问题,本质是想达到抵消或 吞并部分工程款的目的。就是一个要钱,一个不给。”① 那么,想要钱的一方是怎么做 的呢?首先,承包人为进入施工市场,在承揽工 程阶段,不惜低价竞争、承诺垫资、较低的进度付款比例等方式和发包人签订合 同。然后,开始施工以后,以拖延工 期甚至威胁停工等手段,迫使发包人加大 付款比例。 从而弥补前期或后期有可能减少的利润。不想给或想少给钱的一方是 怎么做的呢?一方面,冒充(最起码表现 上)财大气粗,取得承包人信任,迫 使承包人以垫资或其他优惠条件承揽工程。为筹措资金争取时间。 从以上分析可以想见,在各怀鬼胎的前提下签订的合 同,履行过程中会发生什 么事情。可以肯定的说,施工合同履行的过程,就成了承、发包方斗争的过程。 双方在签订合同时就没把合同当作回事, 极端的表现就是 “黑”“白”合同) ( , 而把所有的精力都放在履行过程中各种利益的争夺上。有的单位到打官司了,都 不知到当时合同是怎么签的,有的甚至出现了几份内容完全不 一样的合同。或 者合同的违约责任全是空白。 等对方违约了想向对方索赔都没有依据。对合同的 忽视到了极端的程度。 实际上,合同是双方利益的保护伞 外,还有一个最大,也是一个最基本的功能, 就是促进履行、省时省力。一旦发生了不一致的看法,一般比较完备的合同都能 调解解决。如果是一个残缺不全的合 同,当承发包双方斗的筋疲力尽后,发现 将合同送到法院更是一个艰苦的历程。因为有的合同连法官都看不懂。最后不得 不接受一个不明不白的调解结果。搞得两败 俱伤。笔者就接触过类似的合同, 当然出现在比较落后的县城,从法官到律师,看合同都看得头皮发紧,就是搞不 懂当事人想要表达得意思。还有一个案件,发包方 被承包方拖得实在没有办法 了,找到律师一看合同,违约责任一片空白!律师就可以坦白地告诉他,你就等 着吧,拖到下个世纪你也不容易追究对方的违约责任。 现代法律体系框架下的建设工程施工活动,应当是在《建设工程施工合同》框架 下的,法治的施工行为。他以最规范、最省时省力的方式,最大限度的保护各方 的利益。
3.1.1 关于工程款支付的合同依据问题

前文已经提及,司法解释第二十一条规定:“当事人就同一建设工程另行订立的建设工程施 工合同与 经过备案的中标合同实质性内容不一致的,应当以备案的中标合同作为结算工程 价款的根据。” 这就是对“黑白合同”限制性,甚至是“惩罚性”规定。签订“黑”“白”合同,或 称“大”“小”合同,有着它特殊的社会背景。一方面是国家政策法律对招投标的严格要求,一 方面是施工企业地 无序竞争,集中催化产生了“黑白合同”。“黑”合同之所以“黑”,是因为 双方违反《中华人民共和国招标投标法》的规定,在通过招投标的、备案的合同之外, 又 签订的一个价格相对较高的合同。 同样, 作为交换条件, 承包方要对垫资甚至借款作出承诺, 以满足双方的需要。在过去的审判中,有的判“黑”的有效,因为是 双方实际履行的合同; 有的判“白”合同有效,因为是符合法律规范要求的合同,总之,审判也很混乱。现在统一了 尺度,凡是签订“黑”“白”合同的,一律以 “白”合同,也就是在建设主管部门备案的合同, 作为最后结算的依据。那种无论是故意还是无奈的以“黑”“白”合同非法竞争业务、忽视合同 效力的行为,就再 也没有市场了。而不知道这一法律规定,仍然凭经验办理事务的施工单 位,恐怕要吃亏了。前面所举某著名企业败诉的案例,就是一例。 3.1.2 关于工程款支付的方式问题 很 多单位在施工合同中约定的付款方式是以月工程量计量付款,或以工程形象进度的工程 量付款。实际上这两种约定存在的问题都非常大。以月工程量付款为例。双方 在合同中约 定: 承包人按月向发包人报送上月完成的工程量, 经甲方确认后付款。 看似十分清楚的约定, 实际履行起来非常困难。首先就是对工程量的确认问题,双 方虽然都声称按照定额实事求 是地确定, 但是往往双方的结果却相去甚远。 而实际操作中, 又不可能每个月都搞一次审计, 这往往成为双方产生纠纷的隐患。以工程 形象进度的工程量付款也会遇到同样的问题。而 任何工程都不可能每个月或每个形象进度就做一个审计报告后付款。 我们提出尝试性的建议,在合同中约定 形象进度阶段后,在签订合同时,就对相应的形象 进度工程价款作出明确约定,验收通过后 5 日内付款。最终结算时根据审计结果(如果是固 定价格不需审计)多退 少补。因为施工前每个工程项目都能作出预算,根据施工图作出阶 段性的形象进度工程量预算也不是难事。约定了明确地数额,对于合同履行将十分有利。合 同顺利 履行,也符合发包方及时获得合格工程的根本利益。对于设计变更或工程量增加部 分,可以及时通过工作联系单的方式确定价款后执行。 笔者正在处理地一 个案例就是这样。双方约定,在基础验收通过后,按照乙方完成工作量 的 70%付款。结果,基础验收后,乙方上报工程量 500 多万,而甲方审核工程量为 400 万 多一点,双方仅基础部分就相差 100 多万元。从此,双方对此争论不休,工程时断时续,整 整拖了一年,连主体验收都没有完成。双方还都认为是对方不诚信。 最后也没能善终,双 方无奈解除合同,开始踏上了漫长的诉讼之路。 从此案可以看出,必须找到一个明确、简单易行的支付工程进度款的方式,否则,对双方、 对整个施工管理来说都是失败的。因为任何管理都是手段,只有能实现企业效益的管理,才 是我们的目的。

3.1.3 施工合同范本中通用条款的问题 还 有一个案例,即牵扯到工程款支付方式,又牵扯到一个常见问题:对合同通用条款的认 识问题。某施工企业与开发企业在施工合同中约定,发包方按月支付工程款, 乙方每月上

报已完成工程量,甲方于 7 日内审核后,拨付工程款。甲方以各种理由迟迟不予审核,致使 进度款总是一拖再拖。而该合同也没有严格按照制式的范本合 同签订,所有地通用条款都 被认为无用或没必要而删除了。要知道,通用条款的重要性决不亚予专用条款。施工管理过 程中碰到地大多数问题,在通用条款中都能找 到解决的依据。比如上述问题,在《建设工 程施工合同(示范文本)(GF—1999—0201)通用条款第25.2条就有规定: 》 “工程师收到承包人报告后 7天内未进行计量,从第8天起, 承包人报告中开列的工程量即 视为被确认,作为工程价款支付的依据。”这一条款只是指导性的通用条款,其本身不是法 律,如果 没有约定写进施工合同,则不能作为判断双方是非地依据。甲方以各种理由拖延, 乙方就会十分被动。

3.2 工期拖延 3.2.1 工期拖延的原因与表现 与工期拖延问题紧密相关的实际上还是工程款支付问题, (承包人管理不善、人员、资金不 足等单纯性问题不谈) 。因为,从施工合同纠纷审理的情况来看,大部分工期拖延,承包人 都以发包人没有及时按照约定支付工程款为理由。 上 面已经谈到,因为对工程进度款的付款方式约定的不明,或者约定也无法顺利执行,直 接会导致工期的拖延。而承包人往往没有采取合法的手段处理,而是采取“磨 洋工”的办法, 一“拖”了之。反正你不给我钱,我就不干活,看谁着急。殊不知,这样一来,本来不是承包 人责任的事情,也会转变为承包人的责任。 3.2.2 工期拖延的后果。 根 据《建设工程施工合同》通用条款的规定(因为通用条款一经签订,就是双方之间的法 律, 而这种约定是行业性的通用性约定, 已经接近法律规定, 所以笔者更愿意 称之为“规定” 而不是“约定”) ,即使发包人没有按时支付工程款,承包人也必须以书面形式要求发包人工 程师确认,工程师逾期不答复,视为确认。否则,只能 视为工期没有受到影响而不予顺延。 或者,因发包人拖延支付工程款,严重影响施工的,必须向发包人发出催款函,在催告无效 的情况下,承包人可以停工。否则, 视为拖延支付工程款没有影响施工进度,而不予顺延 工期。无论是停工,或确认顺延工期,都可以为承包人提出索赔,或最起码不遭到发包人索 赔提供了依据。否 则,将直接导致对承包人不利的后果。从而导致发包人的有力“反击”, 甚至会出现索要工程款不成,血本无归。 笔者就接触过一个案例。承包人承诺了竣 工工期,还约定了逾期违约金。由于发包人不及 时支付进度款,承包人抱着无所谓的态度,“反正你不给钱我就不给你干活,拖就是了”。结 果,最后因为发包人拒 付工程款而诉讼到法院后,发包人虽承认拖欠工程款,但由于承包 人拖延工期,给发包人造成损失,应按合同承担违约责任。法庭经审理,承包人没有应当顺 延工期 的证据,即使存在顺应工期的理由,也无法证明应当天数。最终法院判决双方支付。 发包人支付工程款,承包人支付违约金。两者相抵等于“零”! 我们无意于评判此案审理是否存在问题, 因为该案上诉后还没有最终结果。 但我们应该可以 总结一 些教训。那种粗放式地经验性地管理,已经不适应于目前的法治环境。所以,承包 人即使遇到发包人违约的情况,也应当严格按照通用条款或专用条款的约定,及时 办理各 种手续。明确双方的责任和应当顺延的工期。如果出现争议,也要及时解决,否则,拖延只

会给自己、给对方造成更大的经济损失。 3、 如何利用法律保护自己

任何一部法律法规的出台, 都会使利益受侵害者拿到保护自己的武器, 通过法律途径保护自 己的权益。立法同时也会直接促进了企业自身管理的规范性发展。因为只有规范的、合法的 管理,才会受到法律的保护。不规范地操作方法,会使本来对自己有利的事情向不利一方发 展。上面已经举出了太多的案例,足以说明这一问题。 目前,施工合同司法解释的出台,正是多年积累的诉讼能量的集中爆发阶段,大量的案件都 选择了诉讼方式的解决。很多施工企业没有注意到的是,他们都对自己的诉讼“准备好了 吗?” 一 件施工合同案件的诉讼成功,会牵扯多方面的准备工作。首先,合同的有效性。司法解 释着重关注了影响施工合同效力的招投标问题和黑白合同问题。其次,主体的 合法性。主 要是施工资质,突出表现在对实际施工人的资质要求方面。再次,也是最为重要和最容易出 问题的地方,就是施工合同履行过程中的证据准备问题,简单 的说就是各种签证、会议纪 要、工作联系单等。特别是上述所谈容易出现的各种常见问题。都要认真对待,妥善、依法 解决。 法律,它本身是一把双刃剑,对不遵守法律秩序的经济主体,都有制约作用,并不是倾向哪 一方。从这个角度来讲,正体现了法律的规范作用和公平性。那种单纯的认为司法解释是保 护施工企业的想法是错误的。 无论是施工企业,还是开发企业,都必需高度重视施工合同中的通用条款、协议条款,高度 重视施工合同履行过程中的各种签证行为。只有做到行为合法、合同有效、手续完备,才能 真正从法律上获得保护自己的“尚方宝剑”。 参考文献 [1] 黄松有、 最高人民法院民一庭编著 《最高人民法院建设工程合同司法解释的理解与适用》 [c] 北京:人民法院出版社 , 2004. [2] 最高人民法院民一庭审判长冯晓光《关于建设工程合同纠纷案件适用法律若干问题的解 释》的理解和运用讲稿 [3] 吴合振 《合同法理论与实践应用》[m] 北京:人民法院出版社,1999。转

建设工程“黑白合同”分析及法律适用

内容摘要: 近年来, 建设工程合同纠纷呈逐渐上升趋势, 由其以黑白合同引发的争议为主要类型,本文试图从黑白合 同的界定入手,通过对黑白合同类型及特点的分析,去探讨

不同情况下黑白合同的法律适用,一刀切的否定黑合同的效 力,既不符合市场规律,也有违契约自由的原则。 关键词:建设工程 黑白合同 法律适用

一、建设工程黑白合同名称的由来、特征及概念: (一)、黑白合同名称的由来:类似的合同在实务和理 论界的称呼一般是黑白合同或阴阳合同。 2003 年 10 月 27 日, 全国人大常委会副委员长李铁映向十届全国人大常委会第 五次会议所作的《全国人大常委会执法检查组关于检查<中 华人民共和国建筑法>实施情况的报告》中写到 《人大报 告》是这样报告?黑白合同?情况的:?各地反映,建设单 位与投标单位或招标代理机构串通, 搞虚假招标, 明招暗定, 签订‘黑白合同’的问题相当突 出。所谓‘黑合同’,就 是建设单位在工程招投标过程中,除了公开签订的合同外, 又私下与中标单位签订合同,强迫中标单位垫资带资承包、 压低工程款等。‘黑 合同’违反了《招标投标法》、《合 同法》和建筑法的有关规定,极易造成建筑工程质量隐患, 既损害施工方的利益, 最终也损害建设方的利益。 在检查中, 检查组 了解到这个问题不仅相当普遍,而且难以查处。?, 此后《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适 用法律问题的解释》(下称《解释》)中虽然没有明 确该 种合同的具体名称是什么,但对这种情况下工程款的结算依

据作出了规定,其后不论是理论界还是实务界,均将该种合 同称呼为?黑白合同?(一些其他的类似 的合同比如二手 房买卖合同等名称也随之变化为黑白合同)。 (二)、黑白合同的特征:?黑 白合同?有如下特征: 其一、合同当事人对同一合同标的物签订了价款存在明显差 额或者履行方式存在差异的两份或两份以上的合同;其二、 其中的一份合同进行了 登记、备案等公示;其三、?白合 同?伴有虚假的招投标行为;其四、当事人签订?白合同? 并进行虚假招投标,是为了规避政府部门的监管;其五、当 事人通过承 诺书等形式明确与虚假招投标行为伴生的?白 合同?不作实际履行,实际体现当事人真实意思表示和履行 的是黑合同。[1] (三)、黑白合同的概念:在现实生活中,由于签订?黑 白合同?的情况复杂,目前为止,我国法律对?黑白合同? 的法律概念尚没有明确的界定。《最高人民法院关于审理建 设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》(法释 [2004]14 号) 第二十一条仅仅对工程借款的结算适用合同 条款作出了规定,但并没有界定黑白合同的准确概念。一般 认为,所谓?黑白合同?,并非一个具体的合同,而是指合 同 当事人出于某种利益考虑,对同一合同标的物签订的、 价款存在明显差额或者履行方式存在差异的两份合同,其中

一份作了登记、备案等公示,而另一份仅由双方当 事人持 有,其中登记备案的合同,称为?白合同?,仅由双方当事 人持有的合同称为?黑合同?。[2]同 时需要说明的是界定 黑白合同,还有个时间点问题,即黑合同和白合同的时间顺 序问题,有人认为,白合同签订后签订的合同是对原合同的 补充或变更。但从黑白合 同的本质看,判断黑白合同是从 是否备案为前提,并不是以合同签订的时间为前提。有学者 主张,黑合同可产生在白合同之前、同时或之后。[3] 二、黑白合同产生的原因分析: (一)市场原因:从 根本上讲,目前的建筑市场是卖 方市场,建筑施工企业供大于求,僧多粥少,竞争异常惨烈。 施工企业急于承揽工程项目,只好接受建设方条件苛刻的合 同条款。建 筑市场供需关系决定在?合理低价?之下还有 降价空间,还有许多施工企业愿意在?合理低价?之下承揽 招标建设工程项目。发包人为节省开支,降低成本,常常要 求承包人与其签订比中标标底?合理低价?的价款还低、工 期还短、质量标准更高、违约责任更大的?黑合同?。这就 是?黑白合同?产生的市场原因。 (二)行政权滥用的原因: 《中华人民共和国招投标 法》、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》尽管对必 须招投标的项目范围和规模标准作了详细的规定,但实践

中,一些行政部门打着 规范建筑市场、保证建筑质量等漂 亮的旗子口号,要求辖区内所有的建筑项目均需要进行招投 标。这样的结果,就是对一些不是必须招投标的项目,要么 就是做行政 管理的?顺民?,进行招投标,缴纳招投标费 用;要么不进行招投标,那就无法办理建设手续,工程自然 就无法进行了。 三、黑白合同的具体表现形式及效力认定: (一)对必须进行招投标的建设工程项目签订的黑白合 同: 对必须进行招投标的建设工程项目直接和施工单位签 订签订了建设施工合同(黑合同),为了应付管理部门的检 查,编造招投标文件,签订中标合同(白合同),往 往同 时伴随着腐败、串标等行为。这种情况下在招投标活动开始 前就已经签订了黑合同,违反了《招投标法》?第五十五条 依法必须进行招标的项目,招标人违反本 法规定,与投标 人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的,给予警 告,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给 予处分。前款所列行为影响中 标结果的,中标无效。?应 属无效合同。至于白合同,是为了规避法律的强制性规定, 以合法形式掩盖非法目的,仍然属于无效,同时相关部门应 该深挖背后的腐败 行为。

(二)对必须进行招投标的建设工程项目在白合同签订 同时或事后签订黑合同:根据《招投标法》第四十六条 招 标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内,按照 招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标 人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。该种情况 下,在签订白合同后同时或事后签订黑合同的行为,违反了 法律的强制性规定。黑合同无效,白合同是有效的。 (三)对不属于必须招投标的工程项目: 对不属于必 须招投标的工程项目,出现两份或两份以上实质内容不一致 的合同,尽管其中有一份是备案合同,但不能简单的认定为 是黑白合同。从招投标法规定来 看,其规范的重点是必须 招投标的项目,并不是所有的工程项目,对不属于必须的项 目,那份合同应该作为结算工程款的依据,或者说那个是白 合同,其判决依据应 该是《合同法》,根据《合同法》规 定,判断一个合同是否有效,是不是存在法律上的效力性否 定,如果没有就是合法有效的。那么在黑合同和白合同同时 存在,使 用哪个合同做为确定当事人权利义务的依据了。 只有一个标准,那就是不论合同有几个,当事人的真实意思 表示只有一个,只要确定那个合同是当事人的真实意思表 示同时又不存在法律效力上的否定时,做为判定当事人权利 义务的依据,而不论其表现形式是黑合同还是白合同。前述 笔者已经论述,大量的黑白合同产生的推手是 行政权的滥

用导致的,在不是必须招投标的项目中,地方相关的管理部 门为了部门利益,要求必须招投标。在这种情况下,往往建 设方已经和施工方洽谈好,仅仅是 为了办理建设手续和政 府的?监管?才进行徒有形式的招投标,当事人实际履行的 合同均为所谓的黑合同,白合同只是一种无奈的应景。这样 的招投标无非就是增加 建设方和施工方的负担,增加工程 成本,行政权在?强奸?市场主体的意思自治的同时,收取 一笔招投标费用。在该种情况下,如果仍然认定白合同是确 定双方权利 义务的依据,在客观上助长了这种行政权滥用 的行为,长此以往,对整个建设市场将是莫大的伤害。 四、准确理解《解释》第二十一条的重大意义: (一)《解释》第二十一条的来源:?人大常委会开会 对招标投标法执行得不好,对各个单位是有要求的,我们最 高院也承诺要严格执行招标投标法,其中这一条(指《解释》 第二十一条,笔者注)就是体现了这个原则。? [4]从上述 表述看,《解释》第二十一条是最高人民法院为了落实全国 人大常委会对严格执行《招投标法》在《解释》中的具体体 现。不容忽视的一个前提是,全国人大对《招投标法》的检 查重点是对必须招投标的项目。 (二)《解释》第二十一条的理解:《解 释》第二十 一条?当事人就同一建设工程另行订立的建设工程施工合同

与经过备案的中标合同实质性内容不一致的,应当以备案的 中标合同作为结算工程价款的根 据。?该条的重点是说明 了工程结算的依据是百合同,但理解该条的重点是?中标合 同??中标?,也就是说理解该条的重点是要结合《招投标 法》。 那 么如何理解?中标??中标合同?呢?其一、此处 的中标是指存在真实的招投标招投标程序,直接发包即议标 的项目不在《解释》的调整范围内,未进行招投标或为 进 行实质性的招投标的,不应该使用本条;其二、此处的中标 合同必须是根据中标通知书签订的合同,如果备案的中标合 同和中标合同书存在实质内容的不一致,那 么备案合同本 质上也是黑合同;其三、招投标活动应该仅为《招投标法》 规定的必须招投标的项目,对不是必须招投标的项目,当事 人仅仅是为了办理建设手续而进 行的徒具形式的招投标, 也不应该适用本条。[5] 对于《解释》第二十一条,笔者的看法是应该做上述限 制性解释,严格适用。 五、结语 通 过前面的分析,黑白合同产生的主要原因是市场主 体利益的最大化和政府监管之间的矛盾,同时行政权的滥用

也是导致黑白合同产生的重要原因。对黑白合同应严格 分 析,准确适用法律,任何一刀切的做法不符合市场规律,对 私权的过分干预从长远来讲,恰恰是制约了建设领域的正常 发展。
参考文献
[1] 招标投标监管问题法律论坛,2005 年 10 月 28 日《法人》 [2]周泽, 《建筑工程“黑白合同”纠纷法律适用研究》,人民法院网,2005.7.6 [3]最高人民法院民一庭审判长冯晓光《关于建设工程合同纠纷案件适用法律若 干问题的解释》的理解和运用 [4]最高人民法院民一庭审判长冯晓光《关于建设工程合同纠纷案件适用法律若 干问题的解释》的理解和运用 [5]黄蓓,《建设工程合同纠纷中的黑白合同及司法应对》,上海市第一中级人 民法院审判论坛

建设工程“黑白合同”分析及法律适用

内容摘要: 近年来, 建设工程合同纠纷呈逐渐上升趋势, 由其以黑白合同引发的争议为主要类型,本文试图从黑白合 同的界定入手,通过对黑白合同类型及特点的分析,去探讨

不同情况下黑白合同的法律适用,一刀切的否定黑合同的效 力,既不符合市场规律,也有违契约自由的原则。 关键词:建设工程 黑白合同 法律适用

一、建设工程黑白合同名称的由来、特征及概念: (一)、黑白合同名称的由来:类似的合同在实务和理 论界的称呼一般是黑白合同或阴阳合同。 2003 年 10 月 27 日, 全国人大常委会副委员长李铁映向十届全国人大常委会第 五次会议所作的《全国人大常委会执法检查组关于检查<中 华人民共和国建筑法>实施情况的报告》中写到 《人大报 告》是这样报告?黑白合同?情况的:?各地反映,建设单 位与投标单位或招标代理机构串通, 搞虚假招标, 明招暗定, 签订‘黑白合同’的问题相当突 出。所谓‘黑合同’,就 是建设单位在工程招投标过程中,除了公开签订的合同外, 又私下与中标单位签订合同,强迫中标单位垫资带资承包、 压低工程款等。‘黑 合同’违反了《招标投标法》、《合 同法》和建筑法的有关规定,极易造成建筑工程质量隐患, 既损害施工方的利益, 最终也损害建设方的利益。 在检查中, 检查组 了解到这个问题不仅相当普遍,而且难以查处。?, 此后《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适 用法律问题的解释》(下称《解释》)中虽然没有明 确该 种合同的具体名称是什么,但对这种情况下工程款的结算依

据作出了规定,其后不论是理论界还是实务界,均将该种合 同称呼为?黑白合同?(一些其他的类似 的合同比如二手 房买卖合同等名称也随之变化为黑白合同)。 (二)、黑白合同的特征:?黑 白合同?有如下特征: 其一、合同当事人对同一合同标的物签订了价款存在明显差 额或者履行方式存在差异的两份或两份以上的合同;其二、 其中的一份合同进行了 登记、备案等公示;其三、?白合 同?伴有虚假的招投标行为;其四、当事人签订?白合同? 并进行虚假招投标,是为了规避政府部门的监管;其五、当 事人通过承 诺书等形式明确与虚假招投标行为伴生的?白 合同?不作实际履行,实际体现当事人真实意思表示和履行 的是黑合同。[1] (三)、黑白合同的概念:在现实生活中,由于签订?黑 白合同?的情况复杂,目前为止,我国法律对?黑白合同? 的法律概念尚没有明确的界定。《最高人民法院关于审理建 设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》(法释 [2004]14 号) 第二十一条仅仅对工程借款的结算适用合同 条款作出了规定,但并没有界定黑白合同的准确概念。一般 认为,所谓?黑白合同?,并非一个具体的合同,而是指合 同 当事人出于某种利益考虑,对同一合同标的物签订的、 价款存在明显差额或者履行方式存在差异的两份合同,其中

一份作了登记、备案等公示,而另一份仅由双方当 事人持 有,其中登记备案的合同,称为?白合同?,仅由双方当事 人持有的合同称为?黑合同?。[2]同 时需要说明的是界定 黑白合同,还有个时间点问题,即黑合同和白合同的时间顺 序问题,有人认为,白合同签订后签订的合同是对原合同的 补充或变更。但从黑白合 同的本质看,判断黑白合同是从 是否备案为前提,并不是以合同签订的时间为前提。有学者 主张,黑合同可产生在白合同之前、同时或之后。[3] 二、黑白合同产生的原因分析: (一)市场原因:从 根本上讲,目前的建筑市场是卖 方市场,建筑施工企业供大于求,僧多粥少,竞争异常惨烈。 施工企业急于承揽工程项目,只好接受建设方条件苛刻的合 同条款。建 筑市场供需关系决定在?合理低价?之下还有 降价空间,还有许多施工企业愿意在?合理低价?之下承揽 招标建设工程项目。发包人为节省开支,降低成本,常常要 求承包人与其签订比中标标底?合理低价?的价款还低、工 期还短、质量标准更高、违约责任更大的?黑合同?。这就 是?黑白合同?产生的市场原因。 (二)行政权滥用的原因: 《中华人民共和国招投标 法》、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》尽管对必 须招投标的项目范围和规模标准作了详细的规定,但实践

中,一些行政部门打着 规范建筑市场、保证建筑质量等漂 亮的旗子口号,要求辖区内所有的建筑项目均需要进行招投 标。这样的结果,就是对一些不是必须招投标的项目,要么 就是做行政 管理的?顺民?,进行招投标,缴纳招投标费 用;要么不进行招投标,那就无法办理建设手续,工程自然 就无法进行了。 三、黑白合同的具体表现形式及效力认定: (一)对必须进行招投标的建设工程项目签订的黑白合 同: 对必须进行招投标的建设工程项目直接和施工单位签 订签订了建设施工合同(黑合同),为了应付管理部门的检 查,编造招投标文件,签订中标合同(白合同),往 往同 时伴随着腐败、串标等行为。这种情况下在招投标活动开始 前就已经签订了黑合同,违反了《招投标法》?第五十五条 依法必须进行招标的项目,招标人违反本 法规定,与投标 人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的,给予警 告,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给 予处分。前款所列行为影响中 标结果的,中标无效。?应 属无效合同。至于白合同,是为了规避法律的强制性规定, 以合法形式掩盖非法目的,仍然属于无效,同时相关部门应 该深挖背后的腐败 行为。

(二)对必须进行招投标的建设工程项目在白合同签订 同时或事后签订黑合同:根据《招投标法》第四十六条 招 标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内,按照 招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标 人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。该种情况 下,在签订白合同后同时或事后签订黑合同的行为,违反了 法律的强制性规定。黑合同无效,白合同是有效的。 (三)对不属于必须招投标的工程项目: 对不属于必 须招投标的工程项目,出现两份或两份以上实质内容不一致 的合同,尽管其中有一份是备案合同,但不能简单的认定为 是黑白合同。从招投标法规定来 看,其规范的重点是必须 招投标的项目,并不是所有的工程项目,对不属于必须的项 目,那份合同应该作为结算工程款的依据,或者说那个是白 合同,其判决依据应 该是《合同法》,根据《合同法》规 定,判断一个合同是否有效,是不是存在法律上的效力性否 定,如果没有就是合法有效的。那么在黑合同和白合同同时 存在,使 用哪个合同做为确定当事人权利义务的依据了。 只有一个标准,那就是不论合同有几个,当事人的真实意思 表示只有一个,只要确定那个合同是当事人的真实意思表 示同时又不存在法律效力上的否定时,做为判定当事人权利 义务的依据,而不论其表现形式是黑合同还是白合同。前述 笔者已经论述,大量的黑白合同产生的推手是 行政权的滥

用导致的,在不是必须招投标的项目中,地方相关的管理部 门为了部门利益,要求必须招投标。在这种情况下,往往建 设方已经和施工方洽谈好,仅仅是 为了办理建设手续和政 府的?监管?才进行徒有形式的招投标,当事人实际履行的 合同均为所谓的黑合同,白合同只是一种无奈的应景。这样 的招投标无非就是增加 建设方和施工方的负担,增加工程 成本,行政权在?强奸?市场主体的意思自治的同时,收取 一笔招投标费用。在该种情况下,如果仍然认定白合同是确 定双方权利 义务的依据,在客观上助长了这种行政权滥用 的行为,长此以往,对整个建设市场将是莫大的伤害。 四、准确理解《解释》第二十一条的重大意义: (一)《解释》第二十一条的来源:?人大常委会开会 对招标投标法执行得不好,对各个单位是有要求的,我们最 高院也承诺要严格执行招标投标法,其中这一条(指《解释》 第二十一条,笔者注)就是体现了这个原则。? [4]从上述 表述看,《解释》第二十一条是最高人民法院为了落实全国 人大常委会对严格执行《招投标法》在《解释》中的具体体 现。不容忽视的一个前提是,全国人大对《招投标法》的检 查重点是对必须招投标的项目。 (二)《解释》第二十一条的理解:《解 释》第二十 一条?当事人就同一建设工程另行订立的建设工程施工合同

与经过备案的中标合同实质性内容不一致的,应当以备案的 中标合同作为结算工程价款的根 据。?该条的重点是说明 了工程结算的依据是百合同,但理解该条的重点是?中标合 同??中标?,也就是说理解该条的重点是要结合《招投标 法》。 那 么如何理解?中标??中标合同?呢?其一、此处 的中标是指存在真实的招投标招投标程序,直接发包即议标 的项目不在《解释》的调整范围内,未进行招投标或为 进 行实质性的招投标的,不应该使用本条;其二、此处的中标 合同必须是根据中标通知书签订的合同,如果备案的中标合 同和中标合同书存在实质内容的不一致,那 么备案合同本 质上也是黑合同;其三、招投标活动应该仅为《招投标法》 规定的必须招投标的项目,对不是必须招投标的项目,当事 人仅仅是为了办理建设手续而进 行的徒具形式的招投标, 也不应该适用本条。[5] 对于《解释》第二十一条,笔者的看法是应该做上述限 制性解释,严格适用。 五、结语 通 过前面的分析,黑白合同产生的主要原因是市场主 体利益的最大化和政府监管之间的矛盾,同时行政权的滥用

也是导致黑白合同产生的重要原因。对黑白合同应严格 分 析,准确适用法律,任何一刀切的做法不符合市场规律,对 私权的过分干预从长远来讲,恰恰是制约了建设领域的正常 发展。
参考文献
[1] 招标投标监管问题法律论坛,2005 年 10 月 28 日《法人》 [2]周泽, 《建筑工程“黑白合同”纠纷法律适用研究》,人民法院网,2005.7.6 [3]最高人民法院民一庭审判长冯晓光《关于建设工程合同纠纷案件适用法律若 干问题的解释》的理解和运用 [4]最高人民法院民一庭审判长冯晓光《关于建设工程合同纠纷案件适用法律若 干问题的解释》的理解和运用 [5]黄蓓,《建设工程合同纠纷中的黑白合同及司法应对》,上海市第一中级人 民法院审判论坛


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