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2014年司法(卷一)考试试题及解析(二十九)


司法(卷一)考试试题及解析(二十九) 一、单选题(本大题 34 小题.每题 1.0 分,共 34.0 分。请从以下每一道考题 下面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属 的方框涂黑。) 第1题 某市自来水公司发布文件表示,凡需要安装自来水管的单位,须到其指定的三 钦机电公司购买水龙头等设备,然后才能到自来水公司申请供水。同时,该市 政府办公室发文要求各机关、事业单位的工作人员买水电设备时应首先考虑三 钦机电公司,而三钦机电公司借此进行了销售质次价高的商品的行为。针对上 述事实,以下分析正确的是哪个? A 该自来水厂的行为是不正当竞争行为 B 县级以上的工商行政部门可以对该自来水公司进行行政处罚 C 上级政府可以责令该市政府及其该自来水公司改正错误 D 监督检查部门可以没收三钦机电公司的违法所得并处以罚款 【正确答案】:D 【本题分数】:1.0 分 【答案解析】 [解析] 本题考点是不正当竞争及其限制竞争行为的区别、限制竞争行为的处罚 及其主管单位。所谓限制竞争行为,是指妨碍甚至完全阻止或排除市场主体进 行竞争的行为。在限制竞争行为中又包括公用企业或者其他依法具有独占地位 的经营者的限制竞争行为和政府及其所属部门的限制竞争行为,本题中的自来 水公司既是公用企业又是具有独占地位的经营者,其行为依法构成限制竞争行 为,而不是不正当竞争行为,A 项不能选。根据《反不正当竞争法》第 23 条的 规定,对公用企业或享有独占地位的经营者的限制竞争行为进行处罚的机关是 省级或者设区的市的监督检查部门,这与其他不正当竞争行为的处罚机关不 同,所以 B 项不能选。根据《反不正当竞争法》第 30 条的规定,对该市政府的 限制竞争行为由其上级机关责令改正,但是其上级机关并不能直接对该自来水 公司的行为也进行纠正,而只能由相关的监督检查部门来纠正,所以 C 项不能 选。同时根据该条规定,对政府限制竞争行为的受益企业,监督检查部门可以 没收其违法所得及其对其进行一定的罚款,所以 D 选项是正确的。应注意监督 检查部门同时就是行政处罚的部门。 第2题 以下四个主体的行为未违反《证券法》相关规定的是哪个? www.mokaoba.com A 甲某是华泰证券公司的从业人员,其以化名王某在另一家证券公司营业部申 请开户登记,进行个人股票买卖活动 B 会计师事务所的注册会计师乙某参与了华兴公司发行股票的会计审计工作, 认为该公司的股票有利可图,遂以自己的名义在该股票承销期内买人 1 万股 C 上市公司董事丙某将其持有的该公司的股票在买入后的第 3 个月卖出,但其 所得收益全部交给公司 D 丁某意外闯人沃尔上市公司的内部网站,知道该公司近期将进行重大的增资 计划,丁某并不是该公司内幕信息的知情人,其未将这个情况告诉任何人,自 己也没有买卖该公司任何股票 【正确答案】:D 【本题分数】:1.0 分 【答案解析】 [解析] 本题考点是证券机构人员的持股限制、证券服务机构及人员的限制义 务、短线交易和内幕交易的相关内容。《证券法》第 43 条规定,证券交易所、 证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及 法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得 直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。 任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。选项 A 中 甲某的行为是以化名从事股票买卖的行为,是违法的。《证券法》第 45 条规 定,为股票发行出具审计报告、资产评估报告或

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