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Dijftt2010证券市场基础知识全真模拟试卷(五)-答案解析


生命是永恒不断的创造,因为在它内部蕴含着过剩的精力,它不断流 溢,越出时间和空间的界限,它不停地追求,以形形色色的自我表现的形式 表现出来。 --泰 戈尔

证券市场基础知识全真模拟试卷(五 证券市场基础知识全真模拟试卷 五) 单项选择题
小题, 本大题共 60 小题,每小题 1 分,共 60 分。以下各小题所给出的 4 个 选项中, 选项中,只有一项最符合题目要求
1、NASDAQ 的中文全称是()。 A.金融时报证券交易所指数 B.日经 225 股价指数 C.全美证券交易商自动报价系统 D.道琼斯_丁业股价平均数 【正确答案】: C 【答案解析】: NASDAQ 的中文全称是全美证券交易商自动报价系统,于 1971 年正式启 用。 2、中央银行决定提高再贴现率,这会导致()。 A.股价水平上升 B.股价水平下降 C.股价水平不变 D.股价水平盘整 【正确答案】: B 【答案解析】: 提高再贴现率是紧缩性的货币政策,会使市场资金趋紧,使股价下降。 3、债券的买入价与卖出价或者买人价与到期偿还额之间的差额叫做()。 A.再投资收益 B.公积金转增股本 C.债息 D.资本利得 【正确答案】: D

【答案解析】: 通过债券流通赚取差价的收益称资本利得,是债券收益性的表现。 4、股票股息作为股息的一种形式,()。 A.使得公司的现金减少 B.损害了公司利益而有利于股东 C.增加了公司资产总额 D.使股价下降 【正确答案】: D 【答案解析】: 股票股息保留了公司现金,解决了公司发展对现金的要求,所以 A 选项 不正确;股票股息兼顾了公司利益和股东利益,所以 B 选项不正确;股 票股息对公司的资产、负债和股东权益都没有影响,所以 c 选项正确。 5、()反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应 对风险的资金数。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 【正确答案】: A 【答案解析】: 也就是说净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部 变现偿付所有负债后的金额。 6、上证成分股指数也叫做()。 A.上证综合指数 B.上证 180 指数 C.上证 30 指数 D.上证红利指数 【正确答案】: B 【答案解析】: 上证成分股指数的样本股有 180 只股票,所以也叫做上证 180 指数。 7、已知价计算法中的“已知价”是指()。 A.当日的开盘价 B.当日的收盘价 C.上一个交易日的开盘价 D.上一个交易日的收盘价 【正确答案】: D

【答案解析】: 已知价计算法就是基金管理人根据上一个交易日的收盘价来计算基金所 拥有的金融资产,包括股票、债券、期货合约、认股权证等的总值,加 上现金资产,然后除以已售出的基金单位总额,得出每个基金单位的资 产净值。 8、某股票价格指数按相对法编制,选择 A、B、C 三种股票为样本股,样本股基 期价格分别为 5.00 元、8.00 元和 4.00 元,某计算日的股价分别为 9.50 元、19.00 元和 8.20 元,设基期指数为 1000 点,该日股价指数是()。 A.296.69 B.2208.93 C.298.33 D.2159.86 【正确答案】: C 【答案解析】: 相对法又称平均法,就是先计算各样本股票指数,再求算术平均数。本 题中,股价指数为 1000×(9.5/5+19/8+8.2/4)/3=298.333。 9、证券公司从业人员在证券交易活动巾,按其所属的证券公司的指令或者利朋 职务违反交易规则的,责任应由()。 A.其本人负责 B.所属证券公司承担全部责任 C.证券登记结算公司负连带责任 D.证券登记结算公司负全部责任 【正确答案】: B 【答案解析】: 证券法规定,证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券 公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部 责任。 10、证券交易所的“卫星市场”是()。 A.证券投资基金市场 B.政府债券市场 C.金融衍生工具市场 D.场外交易市场 【正确答案】: D 【答案解析】: 场外交易市场是证券交易所的必要补充,被称为卫星市场。 11、银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金 进行证券投资,但仅限于()。

A.投资国债 B.投资股票 C.投资基金 D.投资证券衍生产品 【正确答案】: A 【答案解析】: 这是我国现行法规规定的。 12、债券到期一次性获本息,其间无利息,这种债券叫做()。 A.零息债券 B.息票累积债券 C.浮动利率债券 D.凭证式债券 【正确答案】: B 【答案解析】: 息票累积债券规定了票面利率,债券持有人必须在债券到期时一次性获 得本息,有续期间没有利息支付。 13、公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直 接相关的行为而发行的证券,其中()是证明持有者拥有购买发行公司一定数量 股份的专有权的凭证。 A.可转换债券 B.可转换优先股 C.认股证书 D.股票期权证书 【正确答案】: A 【答案解析】: 可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件,可将信用债券转为发 行人普通股票的证券。 14、持有一个股份有限公司已发行的股份()的股东,应当在其持股数额达到该 比例之日起三日内向公司报告。 A.百分之三 B.百分之五 C.百分之十 D.百分之十五 【正确答案】: B 【答案解析】:

我国《证券法》规定:持有一个股份有限公司已发行的股份 5%的股 东,应当在其持股数额达到该比例之日起 3 日内向该公司报告,公司必 须在接到报告之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构报告。 15、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于()。 A.6 个月 B.12 个月 C.两年 D.五年 【正确答案】: B 【答案解析】: 战略投资者是指符合国家法律、法规和规定要求,与发行人具有合作关 系或合作意向和潜力并愿意按照发行人配售要求与发行人签署战略投资 配售协议的法人,是与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股 票的法人。在这里所谓“长期持有”是指至少持有 12 个月。 16、债券的公开招标定价方式中,如果以募满发行额为止所有投标者的最低中 标价格作为中标价格,全体中标者的中标价格是单一的,这叫做()。 A.以价格为标的的荷兰式招标 B.以价格为标的的美式招标 C.以收益率为标的的荷兰式招标 D.以收益率为标的的美式招标 【正确答案】: A 【答案解析】: 掌握 A、B、C、D 四种招标方式的含义。B 选项的含义是:以募满发行额 为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认 购价格是不相同的。 17、ST 股票的意思是()。 A.投资前景好的股票 B.外国公司在本国发行的股票 C.出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票 D.标准的股票 【正确答案】: C 【答案解析】: ST 是英文 spccialTreatmcnt 缩写,意即“特别处理”。该政策针对的 对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。 18、上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算 的指数是()。 A.上证综合指数 B.新上证综合指数

C.上证公司治理指数 D.上证成分股指数 【正确答案】: B 【答案解析】: 新上证综合指数简称“新综指”,以 2005 年 12 月 30 日内为基日,基点 为 1000 点。 19、除了交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权, 这些新型的期权通常叫做()。 A.修正的美式期权 B.互换期权 C.奇异型期权 D.买人期权 【正确答案】: C 【答案解析】: 奇异型期权为通常选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标 准化的交易所交易期权存在差异,种类复杂,较为流行的几种有任选期 权,百慕大期权、障碍期权和平均期权等。 20、如果可转换债券的面额为 1000 元,转换价格为 8 元,股票的市场价格为 10 元,则其转换比例为()元。 A.100 B.125 C.8000 D.40 【正确答案】: C 【答案解析】: 转换比例一可转换债券面值/转换价格。 21、可赎回优先股有两种类型:一种是强制赎回,另一种是()。 A.自动赎回 B.任意赎回 C.变相赎 El D.经常赎回 【正确答案】: B 【答案解析】: 强制赎回,即这种股票在发行时就规定,股份公司享有赎回与否的选择 权。任意赎回,即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。 22、开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在()以上。

A.5% B.4% C.10% D.8% 【正确答案】: D 【答案解析】: 《巴塞尔协议》规定:开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的 比率维持在 8%以上,其中核心资本至少为 4%。 23、在对 WTO 承诺中,外国证券机构直接从事 B 股交易以及外国机构驻华代表 处成为证交所特别会员的申请可由()受理。 A.证券交易所 B.中国财政部 C.中国证券监督管理委员会 D.证券交易所所在地的证监会派出机构 【正确答案】: A 【答案解析】: 根据我国证券业对 WTO 承诺,外国证券机构直接从事 B 股交易及外国证 券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所开 始受理。考生还应了解,新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公 司的设立由中国证监会受理有关申请。 24、我国第一家股份制企业是()。 A.上海众业公所 B.轮船招商局 C.上海飞乐音响 D.真空电子 【正确答案】: B 【答案解析】: 我国第一家股份制企业是 1872 年设立的轮船招商局。 25、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于()。 A.政府证券 B.上市证券 C.非上市证券 D.公司证券 【正确答案】: B 【答案解析】:

普通开放式基金份额不属于政府债券,所以 A 不正确;凭证式国债不属 于公司证券,所以 D 不正确;凭证式国债和普通开放式基金份额都可以 上市,所以 C 不正确,B 正确。 26、发起人持有的本公司股份,自成立之日起()年内不得转让。 A.1 B.2 C.3 D.4 【正确答案】: C 【答案解析】: 按相关规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 3 年内不得 转让。 27、设某股票报价为 30,该股票在 2 年内不发放任何股利。若 2 年期期货报价 为 35 元,则可通过期货交易套利获得盈利()元。 A.239.5 B.182.5 C.200 D.120.5 【正确答案】: B 【答案解析】: 按 5%年利率借入 3000 元资金,并购买该股票 100 股,同时卖出 l()() 股 2 年期期货。2 年后,期货合约交割获得现金 3500 元,偿还贷款本息 3000×(1 十 0.05)×2=3307.5 元,盈利为 182.5 元。 28、证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的(),供委托人使用。 A.交割单 B.证券买卖委托书 C.指定交易协议书 D.买卖成交报告单 【正确答案】: B 【答案解析】: 相关法规的规定。客户的证券买卖委托不论是否成立,其委托记录应当 按照规定的期限保存于证券公司。 29、某看跌期权合约规定,期权持有者可以按照协定价格 20 元出售某股票 l00 股,现在该股票的市场价格为 21 元,而该看涨期权的内在价值为()。 A.一 10 B.100 C.10 D.0

【正确答案】: D 【答案解析】: 当市场价格大于协定价格时,看跌期权的内在价值为 O。 30、套利的理论基础在于经济学中所谓的()。 A.看不见手原理 B.一价定律 C.报酬递减规律 D.完全竞争市场理论 【正确答案】: B 【答案解析】: “一价定律”意思是:忽略交易费用的差异,同一商品只能有一个价 格。正是因为如此,才存在套利的机会。 31、关于大宗交易的说法正确的是()。 A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价 B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算 C.大宗交易的成交价格计入当日行情 D.大宗交易的成交量收盘后计入该证券的成交总量 【正确答案】: D 【答案解析】: 大宗交易的成交价格不作为收盘价,不纳入指数计算,不计入当日行 情,所以 A、B、C 选项不正确。 32、交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的 某种商品的标准化协议是()。 A.互换合约 B.黄金合约 C.期权合约 D.期货合约 【正确答案】: D 【答案解析】: 金融期货合约的基础工具是各种金融工具(或金融变量)。 33、交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的人民币本金交换现金 流,其中一方的现金流根据浮动利率计算,另一方的现金流根据固定利率计 算,这种交易方式是()。 A.人民币信用互换交易 B.人民币汇率远期交易 C.人民币利率互换交易

D.人民币利率远期交易 【正确答案】: C 【答案解析】: 2006 年 2 月 9 日,中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易 试点有关事宜的通知》,批准在全国银行间同业拆借中心开展人民币利 率互换交易试点,题目中所述交易即是其交易方式。 34、如果看跌期权的购买者的预测是正确的,则该购买者可以()。 A.赚取协定价与市价的差额 B.赚取期权费 C.损失协定价与市价的差额 D.损失期权费 【正确答案】: A 【答案解析】: 如果判断正确,可从市场上以较低的价格买入该项金融工具,再按协定 价卖给期权的卖方,将赚取协定价与市价的差额,所以 A 选项正确。 35、基础资产价格与期权价格的关系是()。 A.基础资产价格的波动性越大,期权价格越高 B.基础资产价格的波动性越大,期权价格越低 C.基础资产价格与期权价格无明显关系 D.基础资产价格与期权价格取决于汇率水平 【正确答案】: A 【答案解析】: 这是因为,基金资产价格波动性越大,则在期权到期时,基础资产市场 价格涨至协定价格之上或跌至协定价格之下的可能性越大。因此,期权 的时间价值,乃至期权的价值,都将随基础资产价格波动的增大而提 高,随基础资产价格波动的缩小而降低。 36、在其他条件不变的情况下,期权期间越长,则()。 A.期权价格越低 B.期权价格越高 C.期权价格越波动 D.期权价格越稳定 【正确答案】: B 【答案解析】: 在其他条件不变的情况下,期权期间越长,期权价格越高。这主要是因 为权利期间越长,期权的时间价值越大;随着权利期间缩短,时间价值 也逐渐减少;在期权的到期日,权利期间为零,时间价值也为零。

37、《证券法》确立了证券公司以()为核心的风险控制指标体系的法律地位, 有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。 A.总资本 B.净资本 C.负债率 D.利润率 【正确答案】: B 【答案解析】: 本题考查基本常识。 38、2000 年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本 计算公式进行了调整。其计算公式是:()。 A.净资本=资产余额×不同的折扣比例一负债总额 B.净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例) C.净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)一负债总额 D.净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)一负债总额一或有负债 【正确答案】: D 【答案解析】: 所谓净资本,是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点,在净资 产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 39、国家股、法人股的持有者放弃配股权,将配股权有偿转让给其他法人或社 会公众,这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股,叫做()。 A.配股 B.转配股 C.除权股 D.除息股 【正确答案】: B 【答案解析】: 转配股是我国股票市场特有的产物。 40、记名股票和不记名股票的差别在于()。 A.股东权利 B.股东义务 C.出资方式 D.记载方式 【正确答案】: C 【答案解析】:

记名股东认购时可以一次或分次缴纳出资,不记名股东认购时要求一次 缴纳出资。 41、为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要,为具有高成长性与高 增长潜力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫 做()。 A.主板市场 B.创业板市场 C.代办股份转让系统 D.中小企业市场 【正确答案】: B 【答案解析】: 创业板市场即二板市场。 42、证券公司根据协议,依法协助证券发行人销售其所发行的证券的业务是 ()。 A.承销业务 B.自营业务 C.资产管理业务 D.经济业务 【正确答案】: A 【答案解析】: 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。 43、国际金融市场上重要的参考利率 LIBOR,其含义是()。 A.香港银行问同业拆借利率 B.欧洲美元定期存款单利率 C.伦敦银行问同业拆借利率 D.联邦基金利率 【正确答案】: C 【答案解析】: 重要的参考利率包括伦敦银行间同业拆借利率(LIBOK)、香港银行间同业 拆借利率(HIBOR)、欧洲美元定期存款单利率、联邦基金利率等等。 44、在两地都上市相同类型的股票,并通过国际托管银行和证券经纪商,实现 股份的跨市场流通,此种上市方式叫做()。 A.两地上市 B.第二上市 C.二次上市 D.重复上市 【正确答案】: B

【答案解析】: 两地上市和第二上市是两个不同的概念:两地上市是指一家公司的股票 同时在两个证券交易所挂牌上市;第二上市是在两地都上市相同类型的 股票,并通过国际托管银行和证券经纪商,实现股份的跨市场流通。C 和 D 选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名词。 45、如果市场利率提高,则期权价格()。 A.上升 B.下降 C.不变 D.不确定 【正确答案】: D 【答案解析】: 利率对期权价格的影响是复杂的,要具体情况具体分析,而无明显的一 致的规律。 46、期权的权利期间与期权的时间价值存在()的影响。 A.同方向但非线性 B.同方向线性 C.反方向但非线性 D.反方向线性 【正确答案】: A 【答案解析】: 权利期间越大,期权的时间价值越大,随着权利期间缩短,时间价值也 逐渐减少,在期权的到期日,权利期间为零,时间价值也为零。 47、期权交易中的选择权,属于交易中的()。 A.买方 B.卖方 C.双方 D.第三方 【正确答案】: A 【答案解析】: 期权的购买者支付期权费,换来选择权。 48、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提 出书面提议。基金管理人应当白收到书而提议之日起()日内决定是否召集,并 书面告知基金托管人。 A.20 B.10 C.5

D.3 【正确答案】: B 【答案解析】: 略 49、保险机构投资者持有一家上市公司的股票不得达到该上市公司人民币普通 股票的()。 A.30% B.40% C.50% D.60% 【正确答案】: A 【答案解析】: 这是中国保监会、中国证监会联合发布《保险机构投资者股票投资管理 暂行办法》的规定。 50、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、 谋求高回报的资本形态叫做()。 A.风险资本 B.共同基金 C.单位信托等证券投资基金 D.虚拟资本 【正确答案】: A 【答案解析】: 本题考查基本概念。 51、上证 50 指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则,每()调整一次成分 股。 A.一年 B.半年 C.两年 D.三个月 【正确答案】: B 【答案解析】: 上证 50 指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则,每半年调整一次 成分股,调整时间与上证 180 指数一致。特殊情况时也可能对样本进行 临时调整。每次调整的比例一般情况不超过 10%。 52、基金的成立、运作涉及到的托管人、会计师事务所、基金管 NA 等产生的运 作上的风险是()。

A.流动性风险 B.基金投资风险 C.机构管理风险 D.国际政治风险 【正确答案】: C 【答案解析】: 本题考查基本概念。 53、开放式基金、封闭式基金的费率南()确定。 A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.证监会 【正确答案】: B 【答案解析】: 由基金管理人确定,并在招募说明书上予以公布说明。 54、我国《证券法》规定,()应当为集中交易提供保障,公布证券交易即时行 情。 A.证监会 B.国务院 C.证券交易所 D.上市公司 【正确答案】: C 【答案解析】: 证券交易所的职能。 55、我国证券市场监管的手段中,最有威慑力和约束力的手段是()。 A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.自律手段 【正确答案】: A 【答案解析】: 考生还应掌握常用的是行政手段。 56、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的() 纳入证券投资者保护基金。 A.15% B.20%

C.25% D.30% 【正确答案】: B 【答案解析】: 这是《证券投资者保护基金管理办法》的规定。 57、公开发行股票数量在()股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩 余发行数量的 50%。 A.2 亿 B.3 亿 C.4 亿 D.5 亿 【正确答案】: C 【答案解析】: 这是《证券发行与承销管理办法》的规定。 58、证券公司管理的原则要求证券公司把()放首位。 A.活动性 B.盈利性 C.安全性 D.变现能力 【正确答案】: A 【答案解析】: 略 59、股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理,股份和资金()日到账。 A.T+1 B.Y+2 C.T+3 D.T+7 【正确答案】: A 【答案解析】: 对股票交割的有关规定。 60、《上市证券发行管理办法》规定,配股规模不超过发行前总股本的()。 A.20% B.30% C.40% D.50% 【正确答案】:

B 【答案解析】: 在对融资额的限制中,配股规模仍延续了现行的不超过发行前总股本 30%的要求。

多项选择题
小题, 本大题共 60 小题,每小题 1 分,共 60 分。以下各小题所给出的 4 个 选项中, 选项中,至少有两项符合题目要求
1、证券发行市场的作用在于()。 A.为资金需求者提供筹资渠道 B.为资金供给者提供投资渠道 C.为已发行的证券提供流通渠道 D.促进资源配置的优化 【正确答案】: [A, B, D] 【答案解析】: C 选项是证券交易市场(二级市场)的作用,只有在证券交易市场才会流 通“已发行的证券”。所以 C 选项不正确。 2、资产负债表的作用在于()。 A.能够分析公司未来获取现金和现金等价物的能力 B.能够反映某一日期的负债总额及其结构 C.能够反映所有者权益的总量和结构情况 D.能够提供变现能力、偿债能力、获利能力等财务分析所需的基本资料 【正确答案】: [B, C, D] 【答案解析】: A 选项是现金流量表的作用。 3、以下属于货币证券的是()。 A.商业汇票 B.商业本票 C.银行汇票 D.银行本票 【正确答案】: [A, B, C, D] 【答案解析】: 有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。商业汇票、商业本票、 银行汇票、银行本票和支票属于货币证券。 4、我国股份有限公司首次公开发行股票采取()相结合的方式。

A.对公众投资者上网发行 B.对机构投资者配售 C.定向发行 D.招标发行 【正确答案】: [A, B] 【答案解析】: 这是《证券发行与承销管理办法》的规定。c 和 D 是债券的发行方式。 5、上市公司披露的信息按照其内容可以分为()。 A.证券发行信息 B.每日报告 C.定期报告 D.临时报告 【正确答案】: [A, C, D] 【答案解析】: 上市公司并不需要每日提交公司披露报告,所以 B 选项不正确。 6、公司有下列情形之一的,证券交易所有权终止其股票上市交易()。 A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,且在规定期 限内仍达不到条件 B.不按规定公开其财务状况,或者对财务会计报告做虚假记载,且拒绝 修正 C.公司最近 5 年连续亏损,并且在其后一个年度未能恢复盈利 D.公司解散或者宣告破产 【正确答案】: [A, B, D] 【答案解析】: 把 c 选项改为“公司最近 3 年连续亏损,并且在其后一个年度未能恢复 盈利”则是正确答案。 7、证券交易所规定的交易原则是()。 A.时间优先 B.投资者优先 C.效率优先 D.价格优先 【正确答案】: [A, D] 【答案解析】: 时间优先和价格优先是保证交易正常运行的条件,所以答案是 AD。 8、在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是()。 A.原 STAQ、NET 系统挂牌公司

B.沪、深证券交易所退市公司 C.非上市股份有限公司,目前主要是中关村科技同区高科技公司 D.沪、深证券交易所上市公司 【正确答案】: [A, B, C] 【答案解析】: 代办股份转让是证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市股份公 司提供股份转让服务。目前代办股份转让试点范围仅限于原 STAQ、NET 系统挂牌公司和沪、深证券交易所的退市公司,以及部分非上市股份有 限公司。 9、下列属于自律性组织的有()。 A.证券交易所 B.资产评估机构 C.证券业协会 D.证券投资咨询公司 【正确答案】: [A, C] 【答案解析】: 证券交易所和证券业协会是自律性组织。 10、下列关于《国九条》叙述正确的是()。 A.积极稳妥推进对外开放 B.防范和化解市场风险 C.促进中介服务机构规范发展 D.健全市场体系、丰富品种 【正确答案】: [A, B, C, D] 【答案解析】: “国九条”的内容还包括:发展资本市场的意义、提高资本市场监管水 平、提高上市公司质量促进规范运作、完善政策促进稳定发展、推进资 本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务。 11、下列关于利率风险的表述中,正确的有()。 A.利率风险属于非系统风险 B.利率与股票价格呈反向变化 C.利率提高使得一部分资金流向银行储蓄,减少对证券的需求,使证券 价格下降 D.利率提高会导致公司融资成本升高,投资者机会成本上升,使证券价 格下降 【正确答案】: [B, C, D] 【答案解析】:

利率风险是系统风险,所以 A 选项不正确。 12、股票应载明的事项主要有()。 A.票面金额 B.股票的编号 C.公司名称 D.公司成立的日期 【正确答案】: [A, B, C, D] 【答案解析】: 股票应载明的事项主要有:公司名称、公司成立的日期、股票种类、票 面金额及代表的股份数、股票的编号。 13、2006 年我同推出的储蓄国债(电子式)的特点是()。 A.针对机构投资者 B.不记名,可以流通 C.采用电子方式记录债券 D.免交利息税 【正确答案】: [C, D] 【答案解析】: 2006 年我国推出的储蓄国债(电子式)是针对个人投资者的,所以 A 选项 不正确;采用的是实名制,不可以流通,所以 B 选项不正确。 14、派许(Paasche)指数()。 A.将基期和报告期价格分别加总,相比得出的指数 B.以报告期成交股数或发行量为权数计算得出的指数 C.以基期发行量为权数计算得出的指数 D.是目前世界上最普遍的股票指数 【正确答案】: [B, D] 【答案解析】: 以报告期成交股数(或发行量)为权数的指数称为派许指数,也叫计算期 加权股价指数。目前世界上大多数股票指数都是派许指数。 15、发行股票的目的包括()。 A.追加投资,扩大经营 B.减少自有资本比率 C.筹集资本,成立新公司 D.改善财务结构 【正确答案】: [A, C, D] 【答案解析】:

企业为了保证自有资本与负债的合理比率,提高企业的经营安全程度和 竞争力,可以通过增发新股来提高自有资本比率,改善企业的财务结 构。所以 B 选项不正确。 16、符合股票价格指数定义的是()。 A.是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对 变化数 B.是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号 C.可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势 D.编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必 要的修正、指数化 【正确答案】: [A, B, C, D] 【答案解析】: 略 17、影响股票市场价格的公司自身因素包括()。 A.公司利润 B.派息政策 C.股票分割 D.汇率变化 【正确答案】: [A, B, C] 【答案解析】: 汇率变化属于宏观经济因素,而不是公司自身因素,所以 D 选项不正 确。 18、金融性汇率风险包括()。 A.商业性汇率风险 B.债券债务风险 C.储备风险 D.贸易性汇率风险 【正确答案】: [B, C] 【答案解析】: A 选项中的商业性汇率风险与金融性汇率风险共同构成外汇风险,所以 两者不是包括与被包括的关系;并无 D 选项中所谓的贸易性汇率风险这 个概念。 19、下列债券中,()是可供境外投资者投资的可转换公司债券。 A.南玻 B 股转债 B.镇海炼油 C.庆铃汽车日股转券 D.华能国际 N 股转券 【正确答案】:

[A, B, C, D] 【答案解析】: 略 20、独立董事的作用在于()。 A.加强董事会的独立性 B.强化董事会内部的制衡机制 C.强化公司董事会的战略管理职能 D.关注利益相关者的利益 【正确答案】: [A, B, C, D] 【答案解析】: 略 21、证券市场两个最基本和最主要的品种是()。 A.股票 B.债券 C.基金 D.金融期货 【正确答案】: [A, B] 【答案解析】: 股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种;其他证券包括基金 证券、证券衍生品,如金融期货、可转换证券等。 22、上市公司中,股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有()。 A.通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划,参与公司重大 事项的表决 B.选举和更换公司经营管理层 C.通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展,鼓励管理人员履 行职责 D.通过“用脚投票”影响公司的经营管理 【正确答案】: [A, B, C, D] 【答案解析】: 所谓的股东“用脚投票”,是指当股东认为公司经营业绩不佳时,他们 就会在证券市场上抛售股票,导致股价下跌,从而影响公司在证券市场 上的筹资能力,从而对管理层形成强大的压力,激励他们提高企业的经 营业绩。 23、QFII 进入我国资本市场后,对我国资本市场产生的影响是()。 A.实现了境内外资本市场的初步对接 B.提高了我国证券市场的国际影响力 C.加大了市场的中长期资金供给

D.促进境内上市公司完善治理结构 【正确答案】: [A, B, C, D] 【答案解析】: 略 24、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。 A.借贷的时间 B.所借贷货币资金的数额 C.借贷时间内的资金成本或应有的补偿 D.发行者和投资者之间是债权债务关系 【正确答案】: [A, B, C] 【答案解析】: D 选项是债券所规定的借贷双方的权利和义务关系。 25、2004 年 11 月,经国务院批准,中国保监会、中国证监会联合发布《保险 机构投资者股票投资管理暂行办法》,允许保险资金直接入市,保险公司和保 险资产管理公司可投资于()。 A.人民币普通股票 B.可转换公司债券 C.中国保监会规定的其他投资品种 D.任何有价证券 【正确答案】: [A, B, C] 【答案解析】: 为了防范金融风险,不可能允许保险公司投资于任何有价证券,所以 D 不正确。 26、2O04 年 11 月,经国务院批准,中国保监会、中国证监会联合发布《保险 机构投资者股票投资管理暂行办法》,根据该办法,保险机构投资者的股票投 资可以采用()方式。 A.一级市场交易 B.二级市场申购 C.一级市场申购 D.二级市场交易 【正确答案】: [C, D] 【答案解析】: 略 27、按照《基金法》及中国证监会的有关规定,基金在运作中遇到()事项,应 当通过召开基金份额持有人大会审议决定。 A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限 C.基金份额持有人要去查阅或者复制公开披露的基金信息资料 D.转换基金运作方式 【正确答案】: [A, B, D] 【答案解析】: C 选项是基金份额持有人的权利,不需要召开基金份额持有人大会审议 决定。 28、目前,全球基金业的发展呈现的特点是()。 A.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C.基金市场竞争加剧,行业集中趋势明显 D.基金的资金来源发生了很大变化 【正确答案】: [B, C, D] 【答案解析】: 开放式基金成为证券投资基金的主流产品,这和我国基金市场的趋势是 一致的,所以 A 选项不正确。 29、我国要对境外期货交易实行严格限制,其主要原因有()。 A.过去我国参与境外期货市场的绝大部分为投机活动,造成了国家外汇 的大量损失 B.目前我国还没有实现人民币资本项目下的可兑换 C.我国期货交易及有关法律、法规不健全,监督管理机制不完善 D.企业行为缺乏有效约束,允许企业进入境外期货市场投资,会使国有 资产面临巨大风险 【正确答案】: [A, B, C, D] 【答案解析】: 略 30、与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在()。 A.交易对象不同 B.交易目的不同 C.结算方式不同 D.交易价格的含义不同 【正确答案】: [A, B, C, D] 【答案解析】: (1)交易对象不同。金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具,金 融期货交易的对象是金融期货合约。(2)交易目的不同。金融现货交易目 的是筹资或投资,金融期货是套期保值。(3)交易价格的含义不同。金融

现货价格含义是代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格, 期货交易的价格是对金融现货未来价格的预期。(4)结算方式不同。金融 现货交易以金融工具与货币的转手而结束交易活动,金融期货是做相反 交易实现对冲而平分的。 31、下面关于认股权证和备兑权证的说法正确的是()。 A.按持有人权利分类可以把权证分为认股权证和备兑权证 B.认股权证也称为股本权证 C.备兑权证通常由投资银行发行 D.备兑权证增加了股份公司的股本 【正确答案】: [B, C] 【答案解析】: 认股权证和备兑权证是根据基础资产的来源分类的,所以 A 选项不正 确;备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票,而是已在市场上流通的 股票,不会增加股份公司的股本,所以 D 不正确。 32、下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是()。 A.根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权 B.交易者买人看跌期权,是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将 会下跌 C.买入期权又称看跌期权或认沽权 D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失。且都是无穷大的可能 【正确答案】: [A, B] 【答案解析】: 买入期权又称看涨期权或认购权,所以 C 选项错误;期权购买者的潜在 亏损是有限的,仅限于期权费,所以 D 选项错误。 33、下面关于期权和期权交易的说法正确的是()。 A.期权交易就是对选择权的买卖 B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权,同时承担必须买进或 卖出的义务 D.期权的卖方在收取了期权费后,在一定期限内必须无条件服从买方的 选择 【正确答案】: [A, B, D] 【答案解析】: C 选项改为“期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有选择 权,但不承担必须买进或卖出的义务”才正确。 34、下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述,不正确的有 ()。

A.欺诈发行股票、债券罪,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节 的,处以 10 年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额 l%以上 5%以下罚金 B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保 函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的, 处以 3 年以下有期徒刑或拘役 C.操纵证券、期货市场情节严重的,处 5 年以下有期徒刑或者拘役 D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易 市场,造成严重后果的,处以 5 年以下有期徒刑或者拘役,并处 1 万元 以上 10 万元以下罚金 【正确答案】: [B, C, D] 【答案解析】: 欺诈发行股票、债券罪,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的, 处以 5 年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处非法募集资金金额 1%以 上 59/6 以下罚金。 35、下面关于基金管理人与托管人的关系的描述正确的是()。 A.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系 B.基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责 C.基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担 任 D.基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立 【正确答案】: [A, B, C, D] 【答案解析】: 略 36、我围《基金法》规定,有下列哪些情形的,基金托管人职责终止?() A.被依法取消基金托管资格 B.被基金份额持有人大会解任 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.基金收益率连续 6 个月降低 【正确答案】: [A, B, C] 【答案解析】: 我国《基金法》关于基金托管人职责终止的规定并无基金收益率相关条 款,所以 D 选项不正确。 37、下面关于 ETF(交易所交易基金)的描述正确的是()。 A.ETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式 B.赎回时可以换回现金 C.投资者可以像开放式基金一样申购、赎回 D.投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行 ETF 的买卖

【正确答案】: [A, C, D] 【答案解析】: ETF 赎回时可以换回一揽子股票而不是现金,所以 B 选项不正确。 38、下面关于平衡型基金的说法正确的是()。 A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值 B.平衡型基金的特点是风险比较低 C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大 D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡 【正确答案】: [A, B, C, D] 【答案解析】: 略 39、基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括()。 A.认购费 B.信息披露费 C.申购费 D.基金转换费 【正确答案】: [A, C, D] 【答案解析】: 信息披露费是在基金管理过程中发生的费用,由基金发行人承担,所以 B 不正确。 40、封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合哪些条件,并经国务院 证券监督管理机构核准?() A.基金运营业绩良好 B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处 罚 C.基金份额持有人大会决议通过 D.所有基金份额持有人赞同 【正确答案】: [A, B, C] 【答案解析】: 封闭式基金扩募或者延长基金合同期限时须经基金份额持有人大会决议 通过,但是并不需要所有基金份额持有人赞同,所以 D 不正确。 41、根据中国证监会《证券公司检查办法》的规定,中国证监会可以对证券公 司及其分支机构进行检查并采取相应的监管措施,检查的主要内容是()。 A.公司经营的正常性 B.公司经营的盈利性 C.公司经营的合规性

D.公司经营的安全性 【正确答案】: [A, C, D] 【答案解析】: 证券公司是否盈利并不是证监会检查的主要内容,所以 B 选项不正确。 42、不能开 A 股的人员有()。 A.证券交易所的管理人员 B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 C.未满 18 岁的人员 D.职业医生 【正确答案】: [A, B] 【答案解析】: 略 43、投资基金的获利来源主要有()。 A.由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得 B.基金分红所产生的投资收益 C.公积金转增股本 D.再投资收益 【正确答案】: [A, B] 【答案解析】: C 选项是股票收益;D 选项是债券收益。 44、下列证券投资风险中,()可以通过多样化投资而分散。 A.购买力风险 B.经济周期波动风险 C.信用风险 D.财务风险 【正确答案】: [C, D] 【答案解析】: A 和 B 属于系统风险,不可以通过多样化投资而分散。 45、公司总资产中扣除负债所余下的部分叫做()。 A.收益 B.利润 C.股东权益 D.净资产 【正确答案】: [C, D]

【答案解析】: 此题为基本常识。 46、公司公积金的来源有()。 A.股票溢价 B.税后利润中按比例提取的法定公积金 C.股东大会决议后提取的任意公积金 D.资产重估增值部分 【正确答案】: [A, B, C, D] 【答案解析】: 略 47、认股权证和备兑权证的共同之处在于()。 A.两者的发行时间相同 B.持有者都有权利而无义务 C.两者都有杠杆效应 D.两者的价格波动幅度都大于股票 【正确答案】: [B, C, D] 【答案解析】: 认股权证一般是上市公司在发行公司债券、优先股股票或配售新股之际 同时发行,备兑权证发行时间没有限制,所以 A 选项不正确。 48、采用公开发行方式发行证券的有利之处在于()。 A.对发行人门槛要求较低,发行手续相对简单 B.以众多的投资者为发行对象,筹集资金潜力大 C.可以采用广告等公开方式进行推销,便于发行的成功进行 D.有利于提高发行人的社会信誉 【正确答案】: [B, C, D] 【答案解析】: 八选项是非公开发行的特征。 49、指数基金的特点主要表现在()。 A.费用低廉 B.分散和防范风险 C.延迟纳税 D.监控较少 【正确答案】: [A, B, C, D] 【答案解析】:

指数基金的特点有:费用低;风险较小;在以机构投资者为主的市场 中,指数基金可获得市场平均收益率,可以为股票投资者提供比较稳定 的投资回报;可以作为避险套利的工具。 50、期货交易保证金对于保障期货市场的正常运转的作用体现在()。 A.保证金交易制度的实施,降低了期货交易成本 B.期货交易保证金为期货合约的履行提供财力担保 C.保证金是交易所控制投机规模的重要手段 D.便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲,从而避 免实物交收 【正确答案】: [A, B, C] 【答案解析】: D 选项是标准化期货合约和对冲机制的作用,而不是保证金的作用。 51、作为历史遗留的制度性缺陷,股权分置在诸多方面制约了我国资本市场的 规范发展和国有资产管理体制的根本性变革,主要表现在()。 A.股权分置扭曲了证券市场的定价机制 B.股权分置不利于深化国有资产管理体制改革 C.股权分置不利于上市公司的并购重组 D.股权分置不利于形成稳定的市场预期 【正确答案】: [A, B, C, D] 【答案解析】: 略 52、ADR 业务中涉及的关键机构包括()。 A.基础证券的发行公司 B.存券银行 C.托管银行 D.存券信托公司 【正确答案】: [B, C, D] 【答案解析】: 存券银行是 ADR 的发行人和市场中介,为 ADR 的投资者提供所需的一切 服务,托管银行是由存券银行在基础证券发行国家安排的银行,中央存 托公司是美国的证券中央保管和清算机构,负责 ADR 的保管和清算。 53、()是降低市场风险,防止人为操纵的有效机制。 A.集中交易制度 B.限仓制度 C.大户报告制度 D.对冲机制 【正确答案】: [B, C]

【答案解析】: 集中交易制度和对冲机制与防止市场操纵并无直接关系。 54、证券公司必须持续符合的风险控制指标有()。 A.净资本与净资产的比例不得低于 40% B.净资本与负债的比例不得低于 8% C.净资产与负债的比便不得低于 20% D.流动资产与流动负债的比例不得低于 100% 【正确答案】: [A, B, C, D] 【答案解析】: 风险控制指标标指还包括净资本与各项风险准备之和的比例不得低于 10%。 55、2006 年实施的新《证券法》新修订的内容包括()。 A.将证券公司分为经纪类和综合类证券公司 B.完善了证券公司的设立制度 C.对股东特别是大股东的资格做出规定 D.建立以净资本为核心的监管指标体系 【正确答案】: [A, B, C, D] 【答案解析】: 新《证券法》取消了证券公司分为经纪类和综合类证券公司的分类方 式,所以 A 选项错误。 56、我国《公司法》中的公司主要形式是指()。 A.有限责任公司 B.两合公司 C.股份有限公司 D.无限公司 【正确答案】: [A, C] 【答案解析】: 我国的公司主要有两种形式:股份有限公司、有限责任公司。 57、()会导致强行平仓。 A.结算会员结算准备金余额小于零,且未能在规定时限内补足 B.客户、从事自营业务的交易会员持仓超出持仓限额标准,且未能在规 定时限内平仓 C.因违规、违约受到交易所强行平仓处罚 D.根据交易所的紧急措施应予强行平仓 【正确答案】: [A, B, C, D]

【答案解析】: 略 58、社会公益基金包括()。 A.福利基金 B.教育发展基金 C.文学奖励基金 D.企业年金 【正确答案】: [A, B, C] 【答案解析】: 企业年金不属于社会公益基金,所以 D 选项不正确。 59、中国证券业的对外开放分为()三个层次。 A.在国际资本市场筹集资金 B.开放国内资本市场 C.无条件开放境内企业和个人投资境外资本市场 D.有条件开放境内企业和个人投资境外资本市场 【正确答案】: [A, B, D] 【答案解析】: 由于目前我国资本项目下的外汇收支尚未完全开放,所以境内企业和个 人投资境外资本市场的对外开放是有条件的,C 选项不正确。 60、通常情况下,()会导致股价上涨。 A.股票的分割 B.销售收入增加 C.中央银行提高利率 D.原材料价格上涨 【正确答案】: [A, B] 【答案解析】: 中央银行提高利率会致使公司筹资成本增加、原材料价格上涨会使生产 成本增加,从而导致股价下跌。

判断题
小题, 本大题共 60 小题,每小题 1 分,共 60 分。判断以下各小题的对错
1、有价证券的持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币。() 【正确答案】: Y 【答案解析】:

有价证券本身没有价值,但由于它代表着一定量的财产权利。故持有人 可凭该证券直接取得一定量的商品、货币。 2、证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专 门机构。根据《证券法》的规定,证券登记结算机构是不以营利为目的 的法人。 3、中国人民银行从 2003 年开始发行中央银行票据,目的是对冲金融体系中过 多的流动性。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 中国人民银行从 2003 年开始发行中央银行票据,期限从 3 个月至 3 年不 等,主要用于对冲金融体系中过多的流动性。 4、社会公益基金属于机构投资者。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会 公益基金,所以社会公益基金是机构投资者。 5、股票的转让就是股东权的转让。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 股票的转让是将股票所代表的股东身份及其各种权益让渡给受让者,所 以是正确的。 6、记名股票遗失就意味着股东的资格和权利消失。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 由于是记名股票,所以可以要求公司补发新股票,股东权利仍然有效。 7、某股份公司发行 1000 万元的股票,每股面额为 1 元,则每股代表着公司净 资产千万分之一的所有权。() 【正确答案】: Y 【答案解析】:

这是有面额股票可以明确表示每一股所代表的股权比例特点的体现。 8、股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在股权登记日之前股 票称为除权股。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 在股权登记日之前股票是含权股,而不是除权股。 9、收益公司债券必须按期支付利息。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 只有盈利时才支付收益公司债券的利息。 10、全球各主要市场均开设了交易型开放式指数基金或上市开放式基金交易, 使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: ETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。 它结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,所以它具有封闭式基金 的特点可以在交易所市场挂牌交易。 11、我国证券市场上存在的企业债券和公司债券在发行主体、监管机构和法律 规范上是不一样的。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 略 12、亚洲债券的发行可以改变亚洲地区过度依赖直接融资的格局。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 过去亚洲地区过度依赖间接融资,这是不合理的融资格局,发行亚洲债 券目的是为了改变这种格局。 13、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生 的。() 【正确答案】: Y 【答案解析】:

考生还应掌握证权证券的概念。证权证券是指权利的一种物化的外在形 式,它是权利的裁体,权利是已经存在的。 14、ETF 的参与主体包括发起人、受托人和投资者。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 发起人,即基金产品的创始人,一般为证券交易所或大型基金管理公 司、证券公司,受托人受发起人委托托管和控制股票信托组合的所有资 产,投资者为购买 ETF 的机构或个人。 15、与普通股相比,优先股是标准的股票,也是风险较大的股票。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 普通股是标准的股票,较优先股风险大。 16、股票一般无同定收益,股息、红利收入随股份公司的盈利情况而变动。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 考查的是股票的基本常识。股票的收益来源有:一来自股份公司;二来 自股票流通。 17、而权益比率过小,意味着企业没有积极地利用财务杠杆作用来扩大经营规 模。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 而权益比率过大,才意味着企业没有积极地利用财务杠杆作用来扩大经 营规模。 18、所谓交易所会员,是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可 从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 所谓交易所会员是证券经营机构,而不是“人员”。 19、中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中 小企业上市交易的独立板块。() 【正确答案】: Y 【答案解析】:

2004 年 5 月,被国务院批准的有上交所无该板块。 20、交易所会员为了制造市场假象,或者为转移盈利,把一个席位上的持仓转 移到另外一个席位上的行为叫移仓。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 略 21、现金交割,是指到期未平仓期货合约进行交割时,用结算价格来计算未平 仓合约的盈亏,以现金支付的方式最终了结期货合约的交割方式。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 略 22、现金交割,是指到期未平仓期货合约进行交割时,用结算价格来计算未平 仓合约的盈亏,以现金支付的方式最终了结期货合约的交割方式。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 略 23、限仓制度,是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范 操纵市场行为,对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 根据不同目的,限仓可以采取根据保证金数量规定限仓额,对会员的持 仓量限制和对客户的持仓量限制分几种形式。 24、1997 年诺贝尔经济学奖授给了期权定价公式(布莱克斯科尔斯公式)的发明 人。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 略 25、商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 商品期货是指标的物为实物商品的期货合约。 26、股票的市场价格受供求关系的直接影响。()

【正确答案】: Y 【答案解析】: 股票的价格由股票的价值决定,但同时也受许多其他因素影响,供求关 系是最直接的因素。 27、百慕大式权证可以在失效前一段规定时间内行权。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 美式证权可以在权证失效之前任何交易日行权;欧式权证仅可以在失效 日当日行权。 28、次贷危机是从 2006 年开始的、起源于美国的、因次级抵押贷款机构破产、 投资基金被迫关闭、股市剧烈震荡引起的风暴。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 略 29、目前我国信托公司发行的理财计划属于私募证券。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 还须记忆的私募证券有:我国信托投资公司发行的信托计划,以商业银 行和证券公司发行的理财计划均属私募证券,上市公司采取定向增发方 式发行的有价证券。 30、无记名股票持有人不可以出席股东大会。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 无记名股票持有人出席股东大会的.应当于会议召开 5 日前至股东大会 闭幕时将股票交存于公司。 31、优先股票收入相对稳定,二级市场价格波动较小,适合中长线投资。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 略 32、境外持股可以分为境外法人持股和境外自然人持股两类。() 【正确答案】: Y

【答案解析】: 略 33、我困的《个人所得税法》规定,个人的利息、股息和红利可以免纳个人所 得税。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 个人的利息、股息和红利要缴纳个人所得税,只有国债和国家发行的金 融债券的利息可以免纳个人所得税。 34、储蓄国债(电子式)只能在发行期认购,不能上市流通。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 储蓄国债在发行期认购,须开立个人国债托管账户并指定对立的资金账 户后购买,不可以上市流通,但可以按照有关规定提前兑取。 35、我国法律规定,公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前,应 按如下顺序分配:弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出,应偿还的债务及厘缴纳的 税金后,余下的即为税后利润。 36、可转换债券的市场价格至少相当于转换价值和投资价值巾的较高者。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 略 37、投资者于周五申购或转人的基金份额将同时分配周五和周六、周日的收 益。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 投资者于周五申购或转入的基金份额不享有周五和周六、周目的收益。 38、证券公司应当按照上一年营业费用总额的 10%计算营运风险的风险准备。 () 【正确答案】: Y

【答案解析】: 略 39、投资者在买卖开放式基金时,需要支付申购费和赎回费。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 考生应掌握投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续 费,在买卖开放式基金时要支付申购费和赎回费。 40、对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场 实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 略 41、若期货交易保证金为合约金额的 5%,则期货交易者可以控制 5 倍于所投 资金额的合约资产。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 1÷5%=20,所以应当可以控制 20 倍于所投资金额的合约资产。 42、期货交易结算所实行的无负债每日结算制度也叫做逐日盯市制度。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 结算所实行的无负债每日结算制度,又称逐日盯市制度,就是以每种期 货合约在交易日收益前最后 1 分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算 价,与每笔交易成交时的价格作对照,计算每个结算所领账户的浮动盈 亏,进行随币结算。 43、一般来说,金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。以金融期货合约为基础 资产的金融期权交易,没有金融期权合约为基础资产的金融期货交易。 44、金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产,这种期权叫做复合期 权。() 【正确答案】: Y

【答案解析】: 略 45、在期权有效期内,基础资产产生的收益将会使看涨期权价格上升。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 在期权有效期内,基础资产产生的收益将会使看涨期权价格下降,使看 跌期权价格上升。 46、目前我国证券市场上只有可转换优先股票,而无可转换债券。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 目前我国证券市场上只有可转换债券,没有可转换优先股票。 47、三级存托凭证对发行人监管的要求最低,所以发行手续简单。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 144A 私募存托凭证对发行人监管的要求最低。 48、上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 略 49、封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 封闭式基金的份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依 法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回。 50、上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票,规定其涨跌幅比例为 10%。 () 【正确答案】: N 【答案解析】: 上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票,其涨跌幅比例为 5%。 51、几何加权股价数又称费雪理想式(Fisher’sIndexFormula)。() 【正确答案】: Y

【答案解析】: 略 52、单独或合并持有证券公司 1%以上股权的股东,可以向股东会提名董事、 监事候选人。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东,可以向股东会提名董 事、监事候选人。 53、我国第一家专业性证券公司是南方证券公司。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 我国第一家专业性证券公司是成立于 1987 年的深圳特区证券公司。 54、担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 还应具有大学本科以上学历,从事证券、金融、法律、会计工作 5 年以 上等条件。 55、涉及证券市场的法规分为三个层次,第一个层次是全国人大及常委会颁布 的法律。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 相应的第二层次是指由国务院制定并颁布的行政法规,第三层次是指由 证券监管部门和相关部门制定的部门规章。 56、有限责任公司的最低注册资本额为 3 万元人民币。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 略 57、董事会会议由 1/3 以上无关联关系董事出席即可举行。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行。

58、发行 4 亿股以上、参与报价的询价对象不足 50 家,发行人不得定价并应中 止发行。() 【正确答案】: Y 【答案解析】: 略 59、所有基金反映的都是信托关系。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 基金反映的是信托关系,但公司型基金除外。 60、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导 1 年方可申请发行上市。() 【正确答案】: N 【答案解析】: 《首次公开发行股票并上市管理办法》取消了辅导 1 年方可申请发行上 市的要求。


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