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工商行政管理机关行政处罚流程图

工商行政管理机关行政处罚流程图
地域管辖 违法行为发生地县级以上工商机关 县(区) 、市(地、州)工商机关管辖本辖区的案件 省级工商机关管辖本辖区的重大、复杂案件 对利用广播、电影、电视、报纸、期刊、互联网等媒介发布违法广告的行为,由广告发布 者所在地工商机关管辖 级别管辖 公用、独占企业不正当竞争的,由省或设区的市工商局管辖 管辖权发生争议,协商解决,协商不成的,由共同上级指定管辖 指定管辖 移送管辖 上级可以将自己管辖的案件交由下级管辖,也可直接查处下级管辖的案件 重大、疑难案件,可以报请上级机关确定管辖 不属于自己管辖的,移送有关管辖机关 构成犯罪的,移送司法机关管辖 发现案源途径 依据职权 投诉、申诉、举报 其它 投诉材料 申诉材料 举报材料

管 辖

立 案
填写立案审批 附相关材料

移送材料 交代材料 县以上局长批准(含副局长) 检查报告 指定两名以上办案人员 已获取的证据 收到投诉、申诉、举报、移送、交办材料七个工作日内核查,决定是 立案时间 否立案,特殊情况可以延长至十五个工作日
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收集、调取证据

出示证件,告知权利 收集、 调取原始 有困难的 凭证作书证 可以复制

注明经核对 与原件无误

注明出证日期、 提供人签名或盖章 证据出处

无阅读能力的—宣读 个别进行,制作笔录 交被询问人核对 有差错、遗漏—更正、补充 有当事人或第三人在场—拒绝到 涂改部分 被询问人签名、盖章或其他方式确认 场的在现场笔录中注明 被询问人签名、盖章等方式确认 现场 出示证件 制作现场笔录 检查 拒绝签字的在笔录上注明 办案人员、当事人、第三人签名或盖章 对当事人进行人 提 请 公 安 机 关 采取记录、复制、拍卖录像等保全证据措施 执行, 工商机关 身或住所检查 需要鉴定的,送交鉴定 配合 询问

调 查

先行登记保存

证据可能灭失或者 以后难以取得 7 日内作出处理决定

违法事实成立—没收 依法扣留、封存 违法事实不成立—解除 妥善保管 扣押 易腐品征得当事人同意—先行处理 托运物品 家存或寄存物品 令当事人取出 当事人拒绝的 制作协助扣押通知书 通知运输部门协助 书面通知当事人 会同当地有关部门取出 办理扣押手续

行政强制措施

与违法行为有直接 关系的财物,依法

有当事人在场 抽样取证 开具物品清单 办案人、当事 人签名或盖章 依法责令

加贴封条 查封 暂停销售

当事人自行保管的——出具保证书 书面告知当事人 由当事人履行

不得转移、隐匿、销毁有关财物 负责人批准 当场清点 程序
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开具清单 当事人、办案人签字,交当事人一份 送达通知书

书证 物证

调 查

证据

证人证言 视听资料、计算机数据 当事人陈述 鉴定结论 勘验笔录或现场笔录

写出调查终结报告 草拟处罚建议书 交审核机构书面审核

是否有管辖权 基本情况是否清楚 事实是否清楚,证据是否充分 定性不准,适用法规不当 建议办案机构修改 建议办案机构补正 建议办案机构纠正 建议办案机构移送 建议销案 建议移送司法机关 提交局长或局长办公会议讨论决定 定性是否准确 适用依据是否正确 处罚是否适当 程序是否合法

调查终结 (同级审核) 同级审核)
提出审核书面 意见和建议

事实不清,证据不足 程序不合法 超出管辖权 事实不成立或超过追责期限 涉嫌犯罪 办案、审核机构意见不一致

局长批准处罚建议

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作出处罚的事实、理由、依据,当事人享有的陈述、申辩权 内容 听证权 证据异议权 当事人对定案依据的证据发表意见 制作告知笔录 直接送达 委托送达 邮寄送达 公告送达 当事人签收三个工作日内行使权利 当事人签名、盖章

责令停产停业 吊销营业执照 较大数额罚款

告知
(包括处罚告知、听 包括处罚告知、 证告知、证据告知) 证告知、证据告知)

以工商机关 名义告知当 事人

形式

口头告知

书面告知 期间

局长决定

挂号寄出 15 日内行使权利(因不可抗力或者其他特殊情况,自实际 收到之日三个工作日内) 办案机构调查结果 公告之日 15 日内行使权利 意见 审核机构审核意见或听证报告 当事人陈述、申辩意见 确有违法行为的 作出处罚决定 当事人姓名、名称、地址 情节轻微,及时纠正,没有造成危害后果 不予处罚 证据采信理由 违法事实和证据 依据选择理由 超出管辖权 移送 处罚内容、依据 违法事实不成立 销案 决定裁量理由 决定理由 《处罚决定书》 采纳陈述、申辩的情况及理由 构成犯罪的 移送司法机关 内 容 履行方式和期限 案情复杂或给予较 提交局长办公会 救济途径、期限 重处罚的 议决定 作出决定的机关名称、日期、印章 自立案之日起九十日内作出处理决定 期限 案情复杂,经负责人批准,可以延长三十日 案情特别复杂,局长办公会议集体讨论决定是否继续延期
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直接送达 委托送达

宣告后当场交当事人,当事人不在场应在 7 日内送达 当地工商部门代为送达 挂号邮寄

法人、经营单位、 其他组织 公民、个 体工商户

交法定代表人, 负责人、 委 托代理人或收发部门签收

送 达

邮寄送达 公告送达 原 则

发布之日起六十日内,即视为送达(记明原因和经过)

拒绝签 收的 当事人应在处罚决定的期限内履行

交本人签收 交同住的成年家属签收 邀请有关人员到场,说明情况 在送达回证上记明拒收事由、日期 由送达人、见证人签名或盖章 将文书留在当事人住处,视为送达

复议或诉讼不停止执行 收到处罚决定 15 日内,到指定银行缴纳罚款 当场收缴 每日按罚款额 3%加处罚数 将扣押、封存物资依法拍卖抵缴罚款 申请法院执行

罚 款

行政处罚执行

逾期不履行

20 元以下 公民>20 元<50 元,法人、其它组织 1000 元以 下,不当场收缴事后难以执行 边远、水上、交通不便,确有困难,当事人提出的 出具统一罚款收据 2 日内交所在机关,所在机关 2 日内交指定银行

确有困难,经批准可以缓缴或分期缴纳 没 收 销 毁 无人认领财物

没收的财物公开拍卖或按国家有关规定处理,没收票据交有关部门统一处 按国家规定处理,没有规定的,经县局局长批准,2 名以上人员监督销毁,并制作销毁记录 公告通知在 6 个月内认领财物,无人认领的,采取拍卖或者变卖等方式处理,变价款保存 在专门账户上,处理之日起一年内仍无人认领的,变价款扣除费用后上缴财政

立 卷

案卷应当一案一卷,案卷可以分正卷、副卷 正卷装订顺序:立案审批表-行政处罚决定书-对当事人制发的其他法律文书-送达回证-听证笔录-证据材料-财物处 理单据-其他有关材料 副卷装订顺序:投诉、申诉、举报等案源材料-调查终结报告及批件-核审意见-听证报告-其他有关材料
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