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2010年十二月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》理论考试试题及答案


1、职业态度是从业人员对本职工作的()认识、情感倾向和行为方式,也是一个人对其职业 地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。 1.性质 2.价值 3.责任 4.客观 2、一般情况下,中央银行采取宽松的货币政策将导致() 1.股价水平上升 2.股价水平下降 3.股价水平不变 4.股价水平盘整 3、债券是由()出具的。 1.投资者 2.债权人 3.债务人 4.代理发行者 4、 为提高证券业从业人员专业素质, 促进我国证券市场健康发展, 维护投资者合法权益, () 于 1995 年 4 月 18 日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》 。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 5、债券是由()出具的。 1.投资者 2.债权人 3.债务人 4.代理发行者 6、.贴现债券的发行属于() 。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 7、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()机构担任。 1.证券公司 2.信托投资公司 3.保险公司 4.基金管理公司

8、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币: () 1.5 亿元 2.2 亿元 3.4 亿元 4.5 千万元 9、客户的交易结算资金必须全额存入指定的() ,单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 10、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?() 1.制定和修改证券交易所章程 2.选举和罢免会员理事 3.审议和通过理事会、总经理的工作报告 4.审定对会员的接纳 11、 为了有效实施投资计划并降低风险, 《基金办法》 规定, 1 个基金投资于国家债券的比例, 不得低于该基金资产净值的() 1.5% 2.10% 3.20% 4.40% 12、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是() 。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 13、开放式基金的交易价格取决于() 。 1.基金总资产值 2.基金单位净资产值 3.供求关系 4.其他 14、安全性最高的有价证券是() 。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 15、证券专营机构在美国称() 。

1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商


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