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证券投资基金基础知识押题试卷(五)(含答案)


证券投资基金基础知识押题试卷(五) 1.下列不属于机构投资者的是() A.保险公司 B.社会保障基金 C.企业年金基金 D.高净值投资者 2.净资产收益率的驱动因素中反映营运效率的是() A.总资产周转率 B.资产负债率 C.销售利润率 D.总资产收益率 3.人民币合格境外机构投资者,简称为() A. QDII B.QFII C.RQDII D.RQFII 4.根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备 实缴资本不少于()元人民币的等值可自由兑换货币。 A.5000 万 B.8000 万 C.2 亿 D.3 亿 5.机构投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收()1 A.营业税 B.企业所得税 C.印花税 D.增值税 6.基金税收涉及的内容不包括() A.基金自身投资活动产生的税收 B.基金管理人和托管人作为基金营业主体的税收 C.股息红利税收 D.投资者买卖基金涉及的税收 7.下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有() A.货币市场基金每周五进行收益分配时,将同时分配周六和周日的利润 B.每周一至周四进行分配时,则仅对当日利润进行分配 C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 8.在基金投资者选择现金分红的方式时,基金分拆和基金分红的区别理解错误的是() A.选择基金分红的投资者在获得现金分红的同时,其所拥有的基金份额并不发生改变 B.在这样的情况下,基金分红有大量的现金流出,基金的资产规模也会发生改变 C.基金分红时机的选择与基金分拆时机的选择有所不同 D.基金的分拆的需要卖出基金的资产 9.根据有关规定,基金收益根本默认为()方式。 A.现金分红方式 B.分红再投资转换为基金份额 C.支票 D.基金 10.关于封闭式基金利润分配的表述,不符合规定的是() A.收益分配后基金份额净值不得低于面值 B.年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的 90% C.分红方式选择分红再投资 D.符合分红条件时,每年不得少于一次收益分配 11.基金资产估值引起的资产价值变动作为()记入当期收入。 A.利息收入 B.公允价值变动损益 C.其他收入 D.投资收益 12.()是基金投资者取得投资收益的基本方式。 A.基金利润分配 B.基金税收 C.基金募集 D.基金信息披露 13.开放式基金的会计分期以()为单位。 A. 日 B.季 C.月 D.年 14.基金会计以()为会计核算主体。 A.基金管理公司 B.证券投资基金 C.基金托管人 D.基金管理人 15.目前我国封闭式基金按照()的比例计提基金托管费。 A.0.15% B.0.2% C.0.25% D.0.3% 16.QDII 基金份额净值应当至少()计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在()计算并披露。 A.每月,每周 B.每周,每个工作日 C.每月,每周 D.每日,每日 17.关于交易所停止交易等非流通品种的估值,以下表述错误的是() A.因持有股票而享有的配股权,如果收盘价高于配股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等 于或低于配股价,则估值为零 B.对停止交易但未行权的权证,一般采用估值技术确定公允价值 C.因持有股票而享有的配股权,如果收盘价高于配股价,按收盘价估值 D.对于因重大特殊事项而长期停牌股票的估值,需要按估值基本原则判断是否采用估值技术,估值技 术包括指数收益法、可比公司法、市场价格模型法和估值模型法等,供管理人对基金估值时参考

18.关于基金估值的基本原则,以下表述错误的是() A.对以市价确定公允价值的投资品种,估值日无交易价格,均以最近交易日市价确定公允价值 B.采用估值技术确定公允价值时,应定期检验,确保估值技术的有效性 C.对不存在活跃市场的投资品种,采用估值技术确定公允价值 D.存在活跃市场的投资品种,采用市价确定公允价值 19.封闭式基金()披露一次基金份额净值,但每个交易日也都进行估值。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每季 20.关于基金资产估值需考虑的因素,下列说法错误的是() A.我国封闭式基金每个交易日进行估值,每周披露一次基金份额净值 B.交易所上市的股指期货合约以当日结算价进行估值 C.海外基金的估值频率较低,一般是每月估值一次 D.交易活跃的证券直接采用市场交易价格估值 21.某基金总资产为 50 亿元,总负债为 20 亿元,发行在外的基金份数为 30 亿份,则该基金的基金份 额净值为() A.0.5 元 B.1 元 C.1.5 元 D.2 元 22.托管人可以委托最近()年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监 管机构的立案调查。的境外资产托管人负责境外资产托管业务 A.1 B.2 C.3 D.4 23.()是世界最大的股票电子交易市场,也是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场,而且 它是首家电子化的股票市场。 A. 纽约证券交易所 B.纳斯达克证券交易所 C.伦敦证券交易所 D.法兰克福证券交易所 24.按照中国人民银行的规定,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算 机构托管的自营债券总量的()1 A.50% B.80% C.100% D.200% 25.目前,我国银行间债券交易的结算主要采用() A. 见券付款 B.纯券过户 C.见款付券 D.券款对付 26.市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的() A.10% B.20% C.50% D.100% 27.我国证券交易所是在权益登记日(B 股为最后交易日)的()对该证券作除权、除息处理。 A.T-1 日 B.T 日 C.T+1 日 D.T+2 日 28.上海证券交易所固定收益平台的交易时间为() A.9:00-11:00、13:00-15:00 B.9:30-11:30、13:00-15:30 C.9:30-11:30、13:00-14:00 D.9:30-11:30、13:00-14:30 29.固定收益平台进行的固定收益证券。交易价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为() A.0.05 B.0.1 C.0.15 D.0.2 30.()属于中国结算公司的收入,由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。 A.过户费 B.交易佣金 C.证管费 D.印花税 31.从 2002 年 5 月 1 日开始,A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行()制度。 A.最高上限和向下浮动 B.最高上限和向上浮动 C.固定佣金 D.浮动佣金 32.我国设立了() ,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记 结算机构的损失。 A.证券发行风险基金 B.证券交易风险基金 C.证券结算风险基金 D.投资者保护基金 33.用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题,CFA 协会在()年开始筹备 成立全球投资业绩标准委员会,负责发展并制定单一绩效的呈现标准。 A.1994 B.1995 C.1996 D.1998 34.我国提供基金评价业务的公司不包括() A.晨星公司 B.海通证券 C.招商证券 D.招商银行 35.关于信息比率中的跟踪误差的说法不正确的是() A.反映了积极管理的风险

B.是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差 C.信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金 D.信息比率越大,说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高 36.是用某一时期内投资组合平均超额收益率除以该组合收益率的标准差。 A.詹森指数法 B.信息比率法 C.夏普比率 D.特雷诺指数法 37.目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略,常用的是() A.OBPI 策略 B.TIPP 策略 C. CPPI 策略 D.VPPI 策略 38.通常可以用()的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。 A.标准差 B.贝塔系数 C.持股集中度 D.行业投资集中度 39.最常用的 VaR 估算方法不包括()18372 A.参数法 B.蒙特卡洛模拟法 C.久期分析法 D.历史模拟法 40. 有些风险敞口无法直接测量,但可以计算出风险因子的变化对组合价值的影响程度,这就是风险 敏感度指标.下列不属于常见的风险敏感度指标是() A.β 系数 B.久期 C.凸性 D.方差 41.()是指由于市场环境变化,未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。 A. 最大撤回 B.下行风险 C.风险价值 D.事前事后指标 42.下列选项中不属于流动性风险管理措施的是() A.进行流动性压力测试, 分析投资者申赎行为,测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力 时,冲击成本对投资组合资产流动性的影响,并相应调整资产配置和投资组台 B.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪 C.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对 交易对手进行信用评级,并定期更新 D.建立流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要。 43. 当投资境外的市场时,基金面临最大的风险是() A.政策风险 B.利率风险 C.汇率风险 D.购买力风险 44.对冲费用常用方式是使用()对风险进行拟合。 A.远期 B.期货 C.一篮子对冲工具 D.互换 45.下列选项中属于显性成本的是() A.买卖价差 B.佣金 C.对冲费用 D.机会成本 46. ()旨在帮助投资者跟上市场交易量,若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量,反之 则相应降低这段时间内的下单成交量。交易时间主要依赖交易期间市场的活跃程度。 A.执行偏差算法 B.成交量加权平均价格算法 C.时间加权平均价格算法 D.跟量算法 47.根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》 ,用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交 易所规定其股东人数不少于()人。A.1000 B.2000 C.3000 D.4000 48.下列关于做市商与经纪人的区别,说法错误的是() A.经纪人不参与到交易中 B.做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易 C.经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者 D.做市商的利润主要来自于证券买卖差价 49.()让投资者暴露在价格变化的风险中, ()可使投资者在价格变化之前采取措施,当证券价格变 动时,可以设定在某一价格买入或卖出证券。 A.市价指令、随价指令 B.随价指令、市价指令 C.限价指令、止损指令 D.止损指令、限价指令 50.在指令驱动市场上, ()是交易的核心。 A.保证金 B.竞价参与率 C.指令 D.买卖价差 51.基金公司会参考外部研究报告,这些报告主要由()提供。 A.商业银行 B.证券公司 C.保险公司 D.期货公司 52.股票投资组合构建通常有自上而下与自下而上两种策略,下列说法不正确的是() A.自下而上策略主要关注个股的选择, 在实施过程中没有固定模式,只要能够挑选出业绩突出的股票 即可 B.越来越多的基金经理采用自上而下和自下而上相结合的方式 C.无论是采用自上而下还是自下而上策略,基金的投资组合构建在大类资产、行业风格以及个股几个 层次上都可能受到基金合同、投资政策、基金经理能力等方面的约束

D.在不超出设立目标所允许的范围之内, 信奉自上而下策略的投资经理在股票上的投资比例主要取决 于其掌握的可投资股票的深度和广度 53.跟踪偏离度=() A.证券组合的真实收益率+基准组合的收益率 B.证券组合的真实收益率-基准组合的收益率 C.证券组合的真实收益率×基准组合的收益率 D.证券组合的真实收益率÷基准组合的收益率 54. 沪深 300 指数以 2004 年 12 月 31 日为基期,基点为()点,其计算以调整股本为权重,采用派 许加权综合价格指数公式进行计算。 A.100 B.500 C.1000 D.3000 55. 关于资本资产定价模型,下述说法错误的是() A.资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价 B.资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空 C.当市场达到均衡时, 市场组合 M 成为一个有效组合,所有有效组合都可被视为无风险证券 F 与市场 组合 M 的再组合 D.资本资产定价模型主要应用于资产配置 56.()是投资过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 A.股票投资组合管理 B.资产配置 C.基金绩效衡量 D.债券投资组合管理 57.对于一般的投资者而言,影响投资需求的关键因素不包括() A.投资期限 B.收益要求 C.风险容忍度 D.流动性 58.下列对财险公司与寿险公司理解不正确的是() A.财险公司针对因火灾、盗窃等意外事件导致的损失提供保险赔偿服务 B.寿险公司吸纳的保费投资期限较短 C.财险公司通常将保费投资于低风险资产 D.寿险公司通常投资于风险较高的资产 59.下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现,说法错误的是() A.拥有稳定工作的年轻个人投资者,其风脸承受能力较强 B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱 C.随着年龄的增长,个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递减 D.随着年龄的增长,个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增 60.个人投资者的差异不包括() A.可投资款 B.投资经验 C.投资能力 D.道德观念 61.下列选项中不属于房地产投资信托基金的是() A.风险较低 B.抵补通货膨胀效应 C.流动性强 D.信息不对称程度较高 62.在中国,渤海产业投资基金采取()基金形式进行运作。 A.有限合伙制 B.无限责任制 C.公司制 D.信托制 63. ()是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为. A.首次公开发行 B.买壳上市 C.二次出售 D.管理层回购 64.公司制是指私募股权投资基金以()形式设立。 A.股份公司 B.股份公司或有限责任公司 C.有限责任公司 D.无限责任公司 65.私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要()年左右。 A.5 B.7 C.10 D.15 66.投资者考察其所投资的私募股权基金收益状况时,会画出一条以时间为横轴、以收益率为纵轴的 一条曲线,称为 J 曲线,以下表述不正确的是() A. J 曲线是能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具 B. 私募股权投资通常在一两年内得到满意回报的投资项目 C. 对于私募股权基金管理者而言, J 曲线则意味着需要尽量缩短该曲线, 尽快达到投资者所希望的收 益回报 D. 私募股权基金在其投资项目的前段时期,主要是以投入资金为主 67.根据《全球另类投资调查》咨询报告显示,全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然 是()

A.私募股权投资 B.对冲基金 C.大宗商品 D.房地产 68.关于金融期货,以下表述错误的是() A.金融期货交易是非标准化交易 B.金融期货是一种风险管理工具 C.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 D.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 69.()已成为交易量最大的金融衍生工具。 A.远期合约 B.期货合约 C.期权合约 D.互换合约 70.期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于() A.期权合约是标准化合约 B.期权合约不能够套期保值 C.期权合约损益的不对称性 D.期货合约可以套期保值 71.在期货交易中,每次报价的最小变动数值必须是其合约规定的() A.交易单位 B.最小变动价位的整数倍 C.报价单位 D.最大波动限制 72.2010 年 4 月, ()推出沪深 300 指数期货,结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面。 A.上海期货交易所 B.大连商品交易所 C.郑州商品交易所 D.中国金融期货交易所 73.股票指数期货的标的物是() A.股票 B.股票指数 C.股指期货 D.股指期权 74.衍生工具按照特点来分类,不包括() A.远期合约 B.期货合约 C.结构化金融衍生工具 D.独立衍生工具 75.下列关于衍生工具交易单位的说法,错误的是() A.交易单位又称合约规模 B.在交易时,只能以交易单位的整数倍进行买卖 C.确定期货合约交易单位的大小时, 主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因 素 D.当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时,交易单位应该较小 76.() ,衡量我国市场上短期流动性水平的“上海银行间同业拆借利率”正式运行。 A.2005 月 1 月 4 日 B.2006 月 1 月 4 日 C.2007 月 1 月 4 日 D.2008 月 1 月 4 日 77.中期票据额度一经注册, ()年内有效。 A.2 B.3 C.4 D.5 78.货币市场工具特点不包括() A.均是债务契约 B.期限在 1 年以内(含 1 年) C.流动性差,本金安全性低,风险较高 D.大宗交易,主要由机构投资者参与,个人投资者很少有机会参与买卖 79.收益率曲线的特点不包括() A.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性 B.收益率曲线一般向上倾斜 C.收益率曲线一般向下倾斜 D.当利率整体水平较高时,收益率曲线会呈现向下倾斜(甚至是倒转的)形状 80.()又称为内部收益率,是可以使投资者购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的 贴现率。 A.票面利率 B.到期收益率 C.当期收益率 D.再投资收益率 81. 债券的()是指未到期债券的持有者无法以市值,而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的 投资风险。 A.流动性风险 B.再投资风险 C.通胀风险 D.提前赎回风险 82.关于债券种类的说法,错误的是() A.按债券持有人收益方式分类,债券可分为固定利率债券、浮动利率债券等 B.按发行主体分类,债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等

C.按计息和付息方式分类,债券可分为息票债券、贴现债券和永续债券 D.按偿还期限分类,债券可分为短期债券、中期债券和长期债券 83. 根据我国《公司法》的规定,不具有发行公司债券资格的公司是() A.股份有限公司 B.国有独资公司 C.两个以上国有企业投资设立的有限责任公司 D.两个以上非国有企业投资设立的有限责任公司 84.()是一种被广泛使用的公司估值指标。它反映了投资资本的市场价值和未来一年企业收益间的 比例关系。 A.市盈率模型 B.市现率模型 C.市销率模型 D.企业价值倍数 85. 股利贴现模型最早由()提出。 A.亚力山大 B.威廉姆斯和戈登 C.葛兰碧 D.莫迪利亚尼和米勒 86.按照道氏理论,股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况。股票的变化表现为三种趋 势,其中不包括() A.长期趋势 B.中期趋势 C.短期趋势 D.中长期趋势 87.()是资金成本的主要决定因素。 A.利率 B.汇率 C.通货膨胀 D.国内生产总值 88.()可在权证失效日之前任何交易日行权。 A.美式权证 B.欧式权证 C.百慕大式权证 D.备兑权证 89.()年,国内电商京东商城以发行存托凭证的方式在美国纳斯达克市场 IPO 上市融资。 A.2011 B.2012 C.2013 D.2014 90.股票的()决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其波动。 A.票面价值 B.清算价值 C.账面价值 D.内在价值 91.股票作为投资的凭证,每一股份代表公司一定数量的() A.资本 B.收益 C.所有权 D.红利 92.相关系数的大小范围为() A.+1 和-1 之间 B.0 和 1 之间 C.-1 和 0 之间 D.1 到正无穷 93.在基金投资管理领域中,我们经常应用()来作为评价基金经理业绩的基准。 A.高位数 B.分位数 C.中位数 D.标准差 94.要了解一组数据分布的离散程度,可以用()衡量。 A. 方差 B.均值 C.中位数 D.分位数 95.李先生将 1000 元存入银行,银行的年利率是 5%,按照单利计算,5 年后能取到的总额为() 。 A.1250 元 B.1050 元 C.1200 元 D.1276 元 96.某公司从银行取得贷款 30 万元,年利率为 6%,贷款期限为 3 年,到底 3 年年末一次偿清,公司 应付银行本利和为()万元。 A.35.4 B.35.73 C.31.8 D.33.6 97.评价企业盈利能力时,我们最常用到的是() 。 A.销售利润率 B.存货周转率 C.净资产收益率 D.负债权益比 98.下列不属于常用的财务杠杆比率的是() A.资产负债率 B.权益乘数和负债权益比 C.利息倍数 D.资产收益率 99.在计算速动比率时,要把一些项目从流动资产中剔除的原因不包括() A.可能存在部分存货变现净值小于账面价值的情况 B.部分存货可能属于安全库存 C.预付货款的变现能力较差 D.存货可能采用不同的评价方法 100.下列不属于所有者权益的是() A.股本 B.盈余公积 C.未分配利润 D.投资


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